2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題（6）

下文是2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案

1、如果某可轉(zhuǎn)換債權(quán)類面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(  )。

A、20

B、30

C、40

D、50

【正確答案】：D

2、未經(jīng)(  )批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A、工商管理部門

B、財(cái)政部

C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、人民銀行

【正確答案】：C

3、財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)包括(  )。

①接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

②對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告

③在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

④接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

A、①②③④

B、①②④

C、①③④

D、①②③

【正確答案】：A

4、股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的(  )。

A、真實(shí)資本

B、債務(wù)資金

C、虛擬資本

D、應(yīng)付賬款

【正確答案】：A

5、以下哪項(xiàng)不是在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件(  )。

A、業(yè)務(wù)明確

B、必須盈利

C、產(chǎn)權(quán)清晰

D、公司治理健全

【正確答案】：B

6、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后(  )內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A、7日

B、10日

C、15日

D、20日

【正確答案】：B

7、客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的(  )個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。證券從業(yè)考試試題

A、1

B、2

C、3

D、4

【正確答案】：B

8、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是(  )。

①改變合伙企業(yè)的名稱

②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)

③處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)

④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利

⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保

⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員

A、①②③④⑥

B、①②③④

C、①②③④⑤

D、①②③④⑤⑥

【正確答案】：D

9、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得(  )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、銀監(jiān)會(huì)

C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、人民銀行

【正確答案】：C

10、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(  )。

①融券專用證券賬戶

②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

③信用交易證券交收賬戶

④信用交易資金交收賬戶

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D