2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（6）

下文是2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題及答案

1、如果某可轉(zhuǎn)換債權(quán)類面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(  )。

A、20

B、30

C、40

D、50

【正確答案】：D

2、未經(jīng)(  )批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A、工商管理部門

B、財政部

C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D、人民銀行

【正確答案】：C

3、財務(wù)顧問的職責包括(  )。

①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險

②對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔的義務(wù)和責任，督促其依法履行報告

③在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

④接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復

A、①②③④

B、①②④

C、①③④

D、①②③

【正確答案】：A

4、股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的(  )。

A、真實資本

B、債務(wù)資金

C、虛擬資本

D、應(yīng)付賬款

【正確答案】：A

5、以下哪項不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件(  )。

A、業(yè)務(wù)明確

B、必須盈利

C、產(chǎn)權(quán)清晰

D、公司治理健全

【正確答案】：B

6、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后(  )內(nèi)向協(xié)會報告。

A、7日

B、10日

C、15日

D、20日

【正確答案】：B

7、客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的(  )個交易日內(nèi)辦理完畢。證券從業(yè)考試試題

A、1

B、2

C、3

D、4

【正確答案】：B

8、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是(  )。

①改變合伙企業(yè)的名稱

②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點

③處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)

④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利

⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保

⑥聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員

A、①②③④⑥

B、①②③④

C、①②③④⑤

D、①②③④⑤⑥

【正確答案】：D

9、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得(  )批準的業(yè)務(wù)資格。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、銀監(jiān)會

C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D、人民銀行

【正確答案】：C

10、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立(  )。

①融券專用證券賬戶

②客戶信用交易擔保證券賬戶

③信用交易證券交收賬戶

④信用交易資金交收賬戶

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D