2020證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選模擬試題（2）

下文是2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選模擬試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選模擬試題

1、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(  )。

A、股東權(quán)利

B、股票的記載方式

C、股票名稱

D、股票編號(hào)

【正確答案】：B

2、關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，不正確的是(  )。

Ⅰ.存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

Ⅱ.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付費(fèi)用

Ⅲ.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)

Ⅳ.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正確答案】：A

3、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在(  )，從而引發(fā)了1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)。

A、缺少發(fā)盤的貨幣市場(chǎng)

B、企業(yè)過(guò)于依賴銀行的間接融資

C、企業(yè)過(guò)于依賴直接融資

D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)

【正確答案】：B

4、關(guān)于IB業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

Ⅰ.IB制度起源于英國(guó)

Ⅱ.我國(guó)證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣

Ⅲ.申請(qǐng)日前12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正確答案】：D

5、同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(  )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

【正確答案】：C

6、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)(　　)通過(guò)。

A、全部股東所持表決權(quán)的三分之二以上

B、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上

C、全部股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

D、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

【正確答案】：B

7、證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的(  )。

A、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

B、律師事務(wù)所核實(shí)

C、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)

D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資

【正確答案】：A

8、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入(　　)。

A、基金財(cái)產(chǎn)

B、基金銷售機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

C、基金管理人固有財(cái)產(chǎn)

D、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)

【正確答案】：A

9、證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問(wèn)的增值服務(wù)是基于(  )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

A、資產(chǎn)管理

B、投資銀行

C、證券投資

D、證券經(jīng)紀(jì)

【正確答案】：D

10、下列不屬于基金份額登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是(  )。

Ⅰ.代理發(fā)放紅利

Ⅱ.基金交易確認(rèn)

Ⅲ.建立并管理投資人基金份額賬戶

Ⅳ.基金投資運(yùn)作管理

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正確答案】：D