摘要:為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點:2023年證券法律法規(guī)數字大全(11)。
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考點:終止
資產管理計劃應當終止情形 | 證券公司/托管人被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或依法解散、被撤銷、被宣告破產,且在6個月內沒有新的管理人/托管人承接 |
集合資產管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)5個工作日投資者少于2人的 | |
終止日起5個工作日內報基金業(yè)協會備案,抄送證監(jiān)會及派出機構 |
考點:非法吸收公眾存款
刑事立案追訴標準 | 個人 | 數額20萬以上;30戶以上;直接經濟損失數額10萬以上 |
單位 | 數額100萬以上;150戶以上;直接經濟損失數額50萬以上 |
集資詐騙罪 | 刑事立案追訴標準 | 個人 | 數額在10萬元以上的 |
單位 | 數額在50萬元以上的 |
考點:違規(guī)披露、不披露重要信息罪的立案追訴標準
涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:
(1)造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在100萬元以上的;
(2)虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的;
(3)虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30 %以上的;
(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續(xù)12個月的累計數額占凈資產50%以上的。
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