2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題及答案（3）

下文是2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題及答案

1、證券公司的(  )應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

Ⅰ.法定代表人

Ⅱ.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

Ⅲ.全體員工

Ⅳ.工會代表

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

【正確答案】：A

2、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循(  )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A、誠實(shí)守信

B、自愿性

C、合法性

D、公平性

【正確答案】：A

3、下列屬于證券投資基金銷售人員的是(  )。

Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員

Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正確答案】：D

4、證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(  )萬元的，應(yīng)當(dāng)回避。

A、20

B、50

C、100

D、120

【正確答案】：B

5、上市公司最近(  )連續(xù)虧損，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

A.4年

B.5年

C.3年

D.2年

【正確答案】：D

6、關(guān)于基金銷售人員展業(yè)行為的規(guī)范，下列說法正確的是( 　)。

A、證券公司可以聘用通過證券從業(yè)資格考試的人員對外開展基金銷售業(yè)務(wù)

B、證券公司可以聘用取得基金銷售執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展投資顧問業(yè)務(wù)

C、證券公司可以聘用取得基金銷售執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展基金銷售業(yè)務(wù)

D、證券公司可以聘用通過證券從業(yè)資格考試、取得證券一般執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展基金銷售業(yè)務(wù)

【正確答案】：D

7、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少(  )披露一次集合計劃份額凈值。

A、每日

B、每月

C、每季

D、每周

【正確答案】：D

8、證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是指(  )。

A、系統(tǒng)風(fēng)險

B、信用風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險

D、財務(wù)風(fēng)險

【正確答案】：B

9、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后(  )個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。

A、5

B、8

C、10

D、20

【正確答案】：C

10、下列屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密種類的是(  )。

Ⅰ.公開披露信息

Ⅱ.客戶資料

Ⅲ.內(nèi)幕信息

Ⅳ.商業(yè)秘密

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正確答案】：A