2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題及答案（5）

下文是2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題及答案

1、按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為(  )。

A、債券基金、股票基金和貨幣市場基金

B、封閉式基金與開放式基金

C、成長型基金與收入型基金

D、契約型基金與公司型基金

【正確答案】：D

2、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是(  )。

A、不可以買賣股權(quán)

B、可以買賣基金份額

C、可以買賣期權(quán)

D、不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

【正確答案】：A

3、上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在(  )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A、4

B、3

C、5

D、2

【正確答案】：B

4、下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是(  )。

A、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務

B、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設財務門檻

C、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為寬松的投資者適當性制度

D、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的

【正確答案】：C

5、以下(  )屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。

①可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關(guān)證券

②以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

③委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

④兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

A、②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

6、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括(  )。

①業(yè)務規(guī)則

②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

③《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》

④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：A

7、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指(  )。

①請求召開證券持有人會議

②參加證券持有人會議

③提案、表決

④配售股份的認購

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

8、公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額(  )的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以(  )的罰款。

①5%以上15%以下

②5%以上10%以下

③3萬元以上10萬元以下

④16萬元以上10萬元以下

A、①③

B、②③

C、①④

D、②④

【正確答案】：D

9、當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，(  )也會采取一定的措施以平抑股價波動。

A、中國人民銀行

B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會

D、財政部

【正確答案】：B

10、合格投資者應當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應在開立人民幣結(jié)算資金賬戶(  )個工作日內(nèi)將開戶情況向外匯局備案。證券從業(yè)考試真題

A、1

B、3

C、5

D、7

【正確答案】：C