2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（1）

下文是2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題

1、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受(  )監(jiān)管。

A、中國人民銀行

B、中央國債登記結算有限責任公司

C、證監(jiān)會

D、銀監(jiān)會

【正確答案】：A

2、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以根據(  )原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A、審慎監(jiān)管

B、忠實勤勉

C、誠實信用

D、平等自愿

【正確答案】：A

3、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在(  )個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A、1

B、2

C、3

D、5

【正確答案】：B

4、證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當( 　)。

A、暫時保留其職務并向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

B、解除其職務并向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

C、保留其職務待國務院證券監(jiān)督管理機構責令解除

D、解除其職務

【正確答案】：B

5、證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈額不低于人民幣(  )萬元。

A、10

B、100

C、500

D、5

【正確答案】：B

6、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(  )工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

A、1個

B、3個

C、5個

D、7個

【正確答案】：B

7、下列行為中，屬于內幕交易的是(  )。

Ⅰ.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

Ⅱ.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

Ⅲ.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正確答案】：A

8、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣(  )。

A、5000萬元

B、8000萬元

C、1億元

D、2億元

【正確答案】：A

9、隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設，履行(  )三大職能，調動和聚集全行業(yè)的力量。

A、監(jiān)管、服務、傳導

B、監(jiān)管、咨詢、傳導

C、自律、咨詢、傳導

D、自律、服務、傳導

【正確答案】：D

10、下列屬證券市場中介機構的有(  )。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.證券登記結算機構

Ⅲ.會計師事務所

Ⅳ.證券業(yè)協會

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正確答案】：D