題目內(nèi)容
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[單選題]
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列哪一項不是合規(guī)管理的理念？（)
A.合規(guī)創(chuàng)造價值
B.合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)
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題目內(nèi)容
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A.合規(guī)創(chuàng)造價值
B.合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)
答案
更多“根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列哪一項不是合規(guī)管理的理念?()”相關(guān)的問題
第1題
A.全員合規(guī)
B.合規(guī)從管理層做起
C.合規(guī)創(chuàng)造價值
D.合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)
第2題
A.合規(guī)與監(jiān)管有效互動
B.合規(guī)人人有責(zé)
C.合規(guī)從高層做起
D.主動合規(guī)
E.合規(guī)創(chuàng)造價值
第3題
第4題
下列關(guān)于銀行合規(guī)管理的說法，正確的有()2016上半年銀行從業(yè)初級《法律法規(guī)》真題
A合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，實施合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程，開展員工的合規(guī)教育
B董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，提高全體員工意識
C建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)，并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正指導(dǎo)
D 建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的基本制度，主要包括：對管理人員合規(guī)績效的考核制度、有效的合規(guī)問責(zé)制、舉報制度
E 董事會應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，高管層應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
第5題
A.強化全員合規(guī)
B.優(yōu)化合規(guī)管理組織體系
C.強化監(jiān)督管理
D.管控資金發(fā)展
第6題
A.建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)，并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施
B.董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，提高全體員工的合規(guī)意識
C.董事會應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，高管層應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
D.建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的基本制度，主要包括：對管理人員合規(guī)績效的考核制度、有效的合規(guī)問責(zé)制度、誠信舉報制度
E.合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，實施合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程，開展員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育
第7題
A.建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)，并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施
B.董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等舍規(guī)理念。提高全體員工的合規(guī)意識
C.董事會應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，高管層應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
D.建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的基本制度，主要包括對管理人員合規(guī)績效的考核制度、有效的合規(guī)問責(zé)制度、誠信舉報制度
E.合規(guī)管理部門應(yīng)制訂并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，實施合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程，開展員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育
第8題
A.合規(guī)風(fēng)險主要包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
B.合規(guī)風(fēng)險管理是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風(fēng)險是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險
D.合規(guī)風(fēng)險大部分情況下源自于公司各級管理人員身上，而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問題導(dǎo)致
第9題
A.合規(guī)管理的目標(biāo)、理念、原則
B.合規(guī)管理的組織架構(gòu)和職責(zé)
C.合規(guī)管理保障
D.合規(guī)報告及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究
