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首頁 > 財會類考試> 銀行業(yè)專業(yè)人員(初級)> 法律法規(guī)與綜合能力
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下列關(guān)于銀行合規(guī)管理的說法中,正確的有()。

A.建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu),并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施

B.董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào),確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等舍規(guī)理念。提高全體員工的合規(guī)意識

C.董事會應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,高管層應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施,使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決

D.建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的基本制度,主要包括對管理人員合規(guī)績效的考核制度、有效的合規(guī)問責(zé)制度、誠信舉報制度

E.合規(guī)管理部門應(yīng)制訂并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃,實施合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程,開展員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育

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第1題

下列關(guān)于銀行合規(guī)管理,說法正確的是()。

A.建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu),并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施

B.董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào),確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念,提高全體員工的合規(guī)意識

C.董事會應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,高管層應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施,使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決

D.建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的基本制度,主要包括:對管理人員合規(guī)績效的考核制度、有效的合規(guī)問責(zé)制度、誠信舉報制度

E.合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃,實施合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程,開展員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育

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第2題

下列關(guān)于銀行合規(guī)管理的說法,正確的有() A合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃,實施合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程,開展員工的合規(guī)教育

下列關(guān)于銀行合規(guī)管理的說法,正確的有()2016上半年銀行從業(yè)初級《法律法規(guī)》真題

A合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃,實施合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程,開展員工的合規(guī)教育

B董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào),確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念,提高全體員工意識

C建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu),并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正指導(dǎo)

D 建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的基本制度,主要包括:對管理人員合規(guī)績效的考核制度、有效的合規(guī)問責(zé)制、舉報制度

E 董事會應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,高管層應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施,使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決

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第3題

有利于合規(guī)風(fēng)險管理的基本制度主要包括()。

A.建設(shè)強有力的合規(guī)文化

B.建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理體系

C.合規(guī)績效考核制度

D.合規(guī)問責(zé)制度

E.誠信舉報制度

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第4題

在商業(yè)銀行內(nèi)負(fù)責(zé)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施,以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決的是()A 合規(guī)總監(jiān) B 合規(guī)管理部門 C 董事會

在商業(yè)銀行內(nèi)負(fù)責(zé)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施,以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決的是()2016上半年銀行從業(yè)初級《法律法規(guī)》真題

A 合規(guī)總監(jiān)

B 合規(guī)管理部門

C 董事會

D 高級管理層

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第5題

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》,下列不屬于董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是()。

A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人,并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨立性

B.授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、審計委員會或?qū)iT設(shè)立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行 日常監(jiān)督

C.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策,并監(jiān)督合規(guī)政策的實施

D.審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告,并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價,以便合規(guī)缺陷得到及時有效的的解決

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第6題

高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險,履行合規(guī)管理職責(zé)不包括()。

A、制定書面的合規(guī)政策,并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策,報經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工

B、審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策,并監(jiān)督合規(guī)政策的實施

C、任命合規(guī)負(fù)責(zé)人,并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨立性

D、及時向董事會或其下設(shè)委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件

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第7題

我國商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的基本制度主要包括()。

A.誠信舉報制度

B.合規(guī)績效考核制度

C.合規(guī)組織制度

D.公平競爭制度

E.合規(guī)問責(zé)制度

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第8題

商業(yè)銀行董事會應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施,以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。()A.正確B.錯誤
商業(yè)銀行董事會應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施,以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。()

A.正確

B.錯誤

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第9題

下列選項中不屬于商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理基本制度的是()。

A.合規(guī)問責(zé)制度

B.合規(guī)績效考核制度

C.誠信舉報制度

D.公平競爭制度

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