題目?jī)?nèi)容
（請(qǐng)給出正確答案）
[多選題]
證券公司應(yīng)當(dāng)樹立并堅(jiān)守以下（)合規(guī)理念。
A.全員合規(guī)
B.合規(guī)從管理層做起
C.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
D.合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)
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題目?jī)?nèi)容
（請(qǐng)給出正確答案）
A.全員合規(guī)
B.合規(guī)從管理層做起
C.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
D.合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)
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更多“證券公司應(yīng)當(dāng)樹立并堅(jiān)守以下（)合規(guī)理念?！毕嚓P(guān)的問題
第1題
A.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
B.合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)
第2題
A.合規(guī)與監(jiān)管有效互動(dòng)
B.合規(guī)人人有責(zé)
C.合規(guī)從高層做起
D.主動(dòng)合規(guī)
E.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
第3題
第4題
A.建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)，并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施
B.董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)
C.董事會(huì)應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，高管層應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決
D.建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，主要包括：對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度、有效的合規(guī)問責(zé)制度、誠(chéng)信舉報(bào)制度
E.合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程，開展員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育
第5題
A.建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)，并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施
B.董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等舍規(guī)理念。提高全體員工的合規(guī)意識(shí)
C.董事會(huì)應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，高管層應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決
D.建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，主要包括對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度、有效的合規(guī)問責(zé)制度、誠(chéng)信舉報(bào)制度
E.合規(guī)管理部門應(yīng)制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程，開展員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育
第6題
下列關(guān)于銀行合規(guī)管理的說法，正確的有()2016上半年銀行從業(yè)初級(jí)《法律法規(guī)》真題
A合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程，開展員工的合規(guī)教育
B董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，提高全體員工意識(shí)
C建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)，并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正指導(dǎo)
D 建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，主要包括：對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度、有效的合規(guī)問責(zé)制、舉報(bào)制度
E 董事會(huì)應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，高管層應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決
第7題
A.合規(guī)管理的目標(biāo)、理念、原則
B.合規(guī)管理的組織架構(gòu)和職責(zé)
C.合規(guī)管理保障
D.合規(guī)報(bào)告及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究
第8題
A.基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視
B.有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制
C.積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育
D.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)資源共享
第9題
以下關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的描述中，錯(cuò)誤的是()。
A．合規(guī)總監(jiān)必須具備證券公司高級(jí)管理人員任職資格
B．合規(guī)總監(jiān)是公司合規(guī)負(fù)責(zé)人
C．合規(guī)總監(jiān)在同時(shí)分管合規(guī)和投資等業(yè)務(wù)部門時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格做好風(fēng)險(xiǎn)隔離
D．合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施公司反洗錢工作
第10題
A.A.獨(dú)立性原則
B.B.系統(tǒng)性原則
C.C.合規(guī)性原則
D.D.全員參與原則
