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[主觀題]

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大部分情況下源自于公司各級(jí)管理人員身上,而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問題導(dǎo)致

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第1題

關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn), 以下表述正確的是()。Ⅰ、在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等Ⅲ、不公平對(duì)待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ、對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第2題

關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是()Ⅰ、在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等獲取完整版真題PⅢ、不公平對(duì)待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ、對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一

AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅣ

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第3題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括()。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

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第4題

基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括()

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)

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第5題

"基金公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括()。Ⅰ.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系;Ⅱ.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理;Ⅲ.保證投研人員、特別是基金經(jīng)理的穩(wěn)定;Ⅳ.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)"

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6題

關(guān)于合規(guī)管理,下列表述不正確的是()。

A.合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致

B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行最重要的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)

C.商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

D.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架,實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理,促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè).確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

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第7題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括的基本要素有()。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程

D.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

E.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

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第8題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括()要素。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)管理部門

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程

E.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

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第9題

基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)不包括()。A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的
基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)不包括()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

D.樹立正直、誠(chéng)信的市場(chǎng)形象

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