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題目內(nèi)容
（請給出正確答案）
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案
更多“關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險， 以下表述正確的是（)。Ⅰ、在具體風(fēng)險事件中，合規(guī)風(fēng)險可表現(xiàn)為操作”相關(guān)的問題
第1題
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
第2題
A.合規(guī)風(fēng)險主要包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
B.合規(guī)風(fēng)險管理是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風(fēng)險是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險
D.合規(guī)風(fēng)險大部分情況下源自于公司各級管理人員身上，而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問題導(dǎo)致
第3題
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險
D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
第4題
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險
第5題
A.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃
B.審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性
C.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南
D.積極主動地識別和評估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險
E.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)
第6題
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門
C.合規(guī)風(fēng)險管理計劃
D.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程
E.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度
第7題
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)風(fēng)險管理計劃
C.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程
D.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
E.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度
第8題
A.合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致
B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行最重要的風(fēng)險管理活動
C.商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險管理體系
D.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)．確保依法合規(guī)經(jīng)營
第9題
A.內(nèi)部審計部門應(yīng)隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.內(nèi)部審計部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計
C.商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門在合規(guī)風(fēng)險評估合規(guī)性測試方面的職責(zé)
D.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計職能分離，內(nèi)部審計部門職能的履行情況應(yīng)受到合規(guī)管理部門定期的獨立評價
