2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》押題卷（一）

1、AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司(　)及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

A、[5%]

B、[8%]

C、[10%]

D、[15%]

正確答案：C

答案解析：AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

2、下列不屬于期貨市場(chǎng)功能的是(　)。

A、價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B、投機(jī)

C、風(fēng)險(xiǎn)管理

D、套現(xiàn)

正確答案：D

答案解析：一般而言，期貨市場(chǎng)的基本功能有以下三種：風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)。

3、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是(　)。

A、證券投資基金

B、對(duì)沖基金

C、不動(dòng)產(chǎn)基金

D、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

正確答案：A

答案解析：所謂另類基金，它是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱。

4、傭金的組成部分不包括(　)。

A、證券交易所手續(xù)費(fèi)

B、證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

C、過(guò)戶費(fèi)

D、證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

正確答案：C

答案解析：傭金是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)等組成。

5、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　)。

A、[30%]

B、[20%]

C、[15%]

D、[10%]

正確答案：A

答案解析：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。

6、下列各項(xiàng)中，不屬于基金暫停估值的情形的是(　)。

A、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

C、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

D、對(duì)停止交易但未行權(quán)的權(quán)證

正確答案：D

答案解析：當(dāng)基金有以下情形時(shí)，可以暫停估值：①基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);③占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值;④如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

7、每個(gè)合格投資者能委托(　)托管人，并可以更換托管人。

A、4個(gè)B、3個(gè)C、2個(gè)D、1個(gè)

正確答案：D

答案解析：每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。

8、(　)是用來(lái)衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值。

A、中位數(shù)B、分位數(shù)C、標(biāo)準(zhǔn)差D、方差

正確答案：A

答案解析：中位數(shù)是用來(lái)衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值。

9、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是(　)。

A、零增長(zhǎng)模型B、不變?cè)鲩L(zhǎng)模型C、多元增長(zhǎng)模型D、超額收益貼現(xiàn)模型

正確答案：D

答案解析：根據(jù)對(duì)股利增長(zhǎng)率的不同假定，股利貼現(xiàn)模型可以分為零增長(zhǎng)模型、不變?cè)鲩L(zhǎng)模型、三階段增長(zhǎng)模型和多元增長(zhǎng)模型。

10、下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是(　)。

A、機(jī)會(huì)成本B、買賣價(jià)差C、市場(chǎng)沖擊D、印花稅

正確答案：D

答案解析：除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過(guò)程中的隱性成本，如買賣價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等，往往容易被忽視。

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