2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬考試卷（五）

1、關(guān)于公開(kāi)募集基金，以下描述錯(cuò)誤的是(　)。

A.公開(kāi)募集基金需報(bào)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)后才可以開(kāi)始募集

B.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，托管人托管

C.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

D.公開(kāi)募集基金持有人數(shù)不得低于200 人

正確答案：A

答案解析：基金募集申請(qǐng)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后才可以開(kāi)始募集?；甬a(chǎn)品現(xiàn)在實(shí)行的是注冊(cè)制，不是核準(zhǔn)制。

2、下列證券具有到期日的是(　)。

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.債券

D.存托憑證

正確答案：C

答案解析：存托憑證(DepositoryReceipts,簡(jiǎn)稱(chēng)DR〕，又稱(chēng)存券收據(jù)或存股證，是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證，一般代表外國(guó)公司股票。ABD都是權(quán)益類(lèi)證券，權(quán)益類(lèi)證券一般不具有到期日。

3、下列不屬于全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)的是(　)。

A.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

B.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化

C.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他和地區(qū)發(fā)展迅猛

D.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

正確答案：D

答案解析：開(kāi)放式式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品。

4、某基金管理公司新聘的基金經(jīng)理過(guò)去3年在另一家公司的基金投資業(yè)績(jī)優(yōu)秀，該基金管理公司在制作廣告宣傳材料時(shí)，只強(qiáng)調(diào)這名基金經(jīng)理過(guò)去3年的基金投資業(yè)績(jī)，但是沒(méi)有注明上述業(yè)績(jī)并不是在本公司的業(yè)績(jī)。該行為違反了(　)職業(yè)道德。

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.專(zhuān)業(yè)審慎

D.客戶(hù)至上

正確答案：B

5、關(guān)于基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人，以下描述正確的是(　)。

A.變更公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

C.變更公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

正確答案：A

答案解析：基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

6、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后(　)工作日內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。

A.30個(gè)

B.10個(gè)

C.20個(gè)

D.15個(gè)

正確答案：D

答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。

7、發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于(　)元人民幣，持有期限不少于(　)。

A.1 000萬(wàn);1年

B.2 000萬(wàn);3年

C.2 000萬(wàn);2年

D.1 000萬(wàn);3年

正確答案：D

答案解析：發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，持有期限不少于3年。

8、以下不屬于私募基金基金合同常用條款的是(　)。

A.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

B.基金的運(yùn)作方式

C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制

D.基金收益預(yù)測(cè)

正確答案：D

答案解析：不是公募基金還是私募基金，都不允許對(duì)基金收益進(jìn)行預(yù)測(cè)。

9、證券投資基金的主要投資方向是(　)。

A.農(nóng)業(yè)

B.工業(yè)

C.信息產(chǎn)業(yè)

D.有價(jià)證券

正確答案：D

答案解析：證券投資基金的主要投資方向是有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

10、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由(　)依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財(cái)政部

B.中央銀行或證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

正確答案：C

答案解析：基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

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