2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬考試卷（一）

1、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括( )。

A、過往業(yè)績

B、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人

C、基本誠信信息

D、名稱、成立時間、登記時間

正確答案：A

答案解析：網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括：私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

2、基金市場營銷的特征不包括( )。

A、規(guī)范性

B、服務(wù)性

C、綜合性

D、持續(xù)性和適用性

正確答案：C

答案解析：基金市場營銷的特征包括：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。

3、(　)加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會

D.基金發(fā)起人

正確答案：C

答案解析：

基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為普通會員;

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員;

證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。

4、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括(　)。

A.促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展

B.保證基金管理公司不倒閉

C.規(guī)范證券投資基金活動

D.保護(hù)投資者的利益

正確答案：B

答案解析：

基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：

①保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;

②規(guī)范證券投資基金活動;

③促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

另外，在加強(qiáng)對基金行業(yè)和基金市場規(guī)范和監(jiān)管的同時，進(jìn)一步為我國基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，鼓勵創(chuàng)新，推動我國基金市場開展公平有序的競爭，促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，也是基金監(jiān)管的重要目標(biāo)。

5、經(jīng)(　)批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.中央銀行

正確答案：B

答案解析：按照《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。

1、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)，不符合要求的是(　)。

A.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利

C.增值服務(wù)費(fèi)從申購(認(rèn)購)資金中扣除

D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體是基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案：C

答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

①遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則;

②所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容;

③統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機(jī)制等;

④基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn);

⑤增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申構(gòu)(認(rèn)購)資金中扣除;

⑥提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi);

⑦相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形?；痄N售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向中國證監(jiān)會備案。

6、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)遵循(　)原則，防范利益沖突。

A.貨銀對付

B.共同對手方

C.基金管理人利益優(yōu)先

D.基金份額待有人利益優(yōu)先

正確答案：D

答案解析：運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。

7、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是(　)。

A.保護(hù)投資人的利益

B.保證市場的公平、效率和透明

C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.推動基金業(yè)的發(fā)展

正確答案：A

答案解析：基金監(jiān)管目標(biāo)包括：

①保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;

②規(guī)范證券投資基金活動;

③促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

其中，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益。投資人是基金市場的支撐者，但在基金市場上卻處于弱勢地位。

8、當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向(　)報(bào)告。A.中國人民銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

正確答案：C

答案解析：證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報(bào)告。

9、加入基金業(yè)協(xié)會的(　)，為聯(lián)席會員。

A.基金托管人

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券期貨交易所

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

正確答案：B

答案解析：基金業(yè)協(xié)會的會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為普通會員;

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員;

證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。

10、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是(　)。

A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

B.及時辦理基金資金清算、交割事宜

C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

正確答案：B

答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)包括：

①安全保管基金財(cái)產(chǎn);

②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

③對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活勁有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

⑦對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;

⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;

⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

ACD三項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。

11、職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有(　)更強(qiáng)的特征。

A.規(guī)范性

B.強(qiáng)制性

C.連續(xù)性

D.具體性

正確答案：A

答案解析：職業(yè)道德具有規(guī)范性，職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有規(guī)范性更強(qiáng)的特征。

12、貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是( )。

A、貨幣市場進(jìn)入門檻很低

B、貨幣市場屬于場外交易

C、貨幣市場進(jìn)入門檻很高

D、貨幣市場屬于場內(nèi)交易

正確答案：C

答案解析：貨幣市場進(jìn)入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。

13、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是(　)。

A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B、減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C、減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

D、減少基金持有人的損失

正確答案：D

答案解析：合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失，加強(qiáng)合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

14、(　)是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

A、合規(guī)

B、合格

C、違規(guī)

D、違約

正確答案：A

答案解析：所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

15、(　)以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。

A、行為監(jiān)控

B、控制活動

C、內(nèi)部環(huán)境

D、事項(xiàng)識別

正確答案：A

答案解析：行為監(jiān)控以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。

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