2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬考試卷（三）

1、(　)機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣。

A、代銷

B、直銷

C、包銷

D、承銷

正確答案：A

答案解析：代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣。

2、基金財產(chǎn)可以用于(　)。

A、從事承擔無限責任的投資

B、投資上市交易的股票、債券

C、承銷證券

D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動

正確答案：B

答案解析：基金財產(chǎn)應當用于下列投資：

①上市交易的股票、債券;

②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

3、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d(　)。

A、從合同生效之日起計算的業(yè)績

B、最近10個完整會計年度的業(yè)績

C、當年上半年的業(yè)績

D、自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績

正確答案：B

答案解析：基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生10年以效上的，應當?shù)禽d最10近個完整會計年度的業(yè)績。

4、(　)是指公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

A、成本效益原則

B、有效性原則

C、獨立性原則

D、相互制約原則

正確答案：A

答案解析：成本效益原則的定義。

5、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指(　)。

A、產(chǎn)品、數(shù)量、價格、渠道

B、數(shù)量、價格、渠道、促銷

C、產(chǎn)品、價格、渠道、促銷

D、價格、渠道、總額、促銷

正確答案：C

答案解析：銷售理論中的4Ps是指產(chǎn)品、價格、渠道和促銷。

6、以下關于道德具有的特征說法不正確的是(　)

A、差異性

B、形態(tài)性

C、繼承性

D、約束性

正確答案：B

答案解析：本題考察道德的特征。道德具有的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

7、基金銷售機構(gòu)的準入條件不包括(　)。

A、財務狀良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

B、有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施

C、制定了完善的資金清算流程

D、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

正確答案：B

答案解析：B選項應該是:有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施。

8、守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守法律、行政法規(guī)和(　),還應當遵守與基金業(yè)相關的(　)及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

A、部門規(guī)章、自律規(guī)則

B、公司制度、自律規(guī)則

C、部門規(guī)章、他律規(guī)則

D、公司制度、他律規(guī)則

正確答案：A

答案解析：守法合規(guī)是，指基金從業(yè)人員不但要遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應當遵守與基金業(yè)相關的自律規(guī)則及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

9、依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應當履行的職責不包括(　)。

A、安全保管基金財產(chǎn)

B、辦理基金備案手續(xù)

C、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

正確答案：B

答案解析：基金托管人的職責“辦理基金備案手續(xù)”屬于基金管理人的職責。

10、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng),自(　)始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)處申報贖回基金份額。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正確答案：C

答案解析：考察LOF的轉(zhuǎn)托管。

11、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在(　)日為投資人辦理登記權益手續(xù)，投資人通常在(　)日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

A、T+3;T+7

B、T+1;T+2

C、T+2;T+3

D、T;T+1

正確答案：B

答案解析：投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一T般在+1日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者

T+在2日起有權贖回該部分的基金份額。

12、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在(　)的申購、贖回清單中公告。

A、T+2日

B、T-1日

C、T日

D、T+1日

正確答案：D

答案解析：T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

13、投資者提交基金認購申請后，一般可于(　)日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

A、T

B、T+2

C、T+1

D、T+3

正確答案：B

答案解析：投資者T日提交認購申請后，T可+于2日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

14、T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部由,由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后在(　)日統(tǒng)―傳送至注冊登記機構(gòu)。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

正確答案：A

答案解析：基金份額登記流程的內(nèi)容。

15、關于LOF基金上市交易的表述,正確的是(　)。

A、LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制

B、LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格

C、LOF基金上市交易實行T+0的交易制度

D、LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

正確答案：D

答案解析：

LOF基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交LOF易所交易實行對價格

漲跌幅限制，漲跌幅比例10為%，自上市首日起執(zhí)行日買。T入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

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