2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬考試卷（六）

1、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括(　)。

A、市場(chǎng)參與者

B、流通渠道

C、金融工具

D、金融交易的組織方式

正確答案：B

答案解析：金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素有：①市場(chǎng)參與者;②金融工具;③金融交易的組織方式。

2、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是(　)。

A、實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

B、建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

C、確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

D、以上說(shuō)法都正確

正確答案：D

答案解析：基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是：①建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系;②實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理;③促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè);④確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)。

3、ETF的主要特點(diǎn)不包括(　)。

A、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

B、的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

C、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

D、收益保障

正確答案：D

答案解析：ETF三大持點(diǎn):被動(dòng)操作的指數(shù)基金;的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制;實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。

4、董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括(　)。

A、審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

B、審議批淮公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決

C、根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

D、決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

正確答案：B

答案解析：審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反應(yīng)出的間題，采取措施解決。

5、以下原則中，(　)不是基金監(jiān)管的原則。

A、審慎監(jiān)管原則

B、高效監(jiān)管原則

C、保障投資人利益原則

D、合理原則

正確答案：D

答案解析：基金監(jiān)管的原則有：保障投資人利益原則、適度監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則和公開(kāi)、公平、公正原則

6、以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是(　)。

A、申請(qǐng)報(bào)告

B、基金合同草案

C、上市公告書(shū)

D、招募說(shuō)明書(shū)草案

正確答案：C

答案解析：上市公告書(shū)不屬子基金募集申請(qǐng)材鈄，未提到的還有托管協(xié)議草案。

7、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，混合基金是指(　)基金。

A、主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票

B、主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券

C、主要投資于股票、債券和貨幣試產(chǎn)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的

D、主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具

正確答案：C

答案解析：根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金所規(guī)定的的為混合基金。

8、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告(　)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、董事會(huì)

D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：A

答案解析：督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

9、目前,LOF的交易在(　)進(jìn)行。

A、指定代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)

B、登記結(jié)算公司

C、上海交易所

D、深圳交易所

正確答案：D

答案解析：本題考查L(zhǎng)OF份額的上市交易。

10、(　)是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

A、職業(yè)道德

B、道德

C、職業(yè)道德教育

D、職業(yè)道德修養(yǎng)

正確答案：C

答案解析：職業(yè)道德教育是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

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