2020年證券從業(yè)《證券投資顧問》精選模擬試題（1）

下文是2020年證券從業(yè)《證券投資顧問》精選模擬試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券投資顧問》精選模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題

1、影響證券市場(chǎng)需求的政策因素不包括(　　)。

A.市場(chǎng)準(zhǔn)入政策

B.融資融券政策

C.產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策

D.金融監(jiān)管政策

【正確答案】：C

2、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是(  )的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

A.隨公司盈利變化而變化

B.浮動(dòng)

C.不確定

D.固定

【正確答案】：D

3、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于(  )年。

A.10

B.5

C.1

D.3

【正確答案】：D

4、某證券的期望收益率為0.11，貝塔值為1.5，無風(fēng)險(xiǎn)收益率為0.05，市場(chǎng)期望收益率為0.09。根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型，該證券(  )。

A.定價(jià)公平

B.被高估

C.被低估

D.無法判斷

【正確答案】：A

5、移動(dòng)平均線不具有的特點(diǎn)是(  )。

A.支撐線和壓力線

B.超前性

C.穩(wěn)定性

D.助漲助跌

【正確答案】：B

6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)(  )利益。

A.客戶

B.證券投資顧問個(gè)人

C.公司

D.公司股東

【正確答案】：A

7、下列各項(xiàng)中，不受會(huì)計(jì)年度制約，預(yù)算期始終保持在一定時(shí)間跨度的預(yù)算方法是(  )。

A.彈性預(yù)算法

B.定期預(yù)算法

C.因定預(yù)算法

D.滾動(dòng)預(yù)算法

【正確答案】：D

8、目前普遍采用的計(jì)算VaR值的方法不包括(　　)。

A.方差—協(xié)方差法

B.歷史模擬法

C.情景分析法

D.蒙特卡洛模擬法

【正確答案】：C

9、(  )一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動(dòng)的承銷商或財(cái)務(wù)顧問，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。

A.時(shí)滯

B.靜默期

C.隔離墻

D.回避

【正確答案】：B

10、行業(yè)的生命周期可分為(　　)四個(gè)階段。

A.上升階段、下跌階段、盤整階段、跳動(dòng)階段

B.幼稚階段、成長(zhǎng)階段、成熟階段、衰退階段

C.主要趨勢(shì)階段、次要趨勢(shì)階段、短暫趨勢(shì)階段、微小趨勢(shì)階段

D.盤整階段、活躍階段、拉升階段、出貨階段

【正確答案】：B

二、組合型選擇題

1、關(guān)于每股凈資產(chǎn)指標(biāo)，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.該指標(biāo)反映發(fā)行在外的每股普通股所代表的凈資產(chǎn)成本即賬面權(quán)益

Ⅱ.該指標(biāo)反映凈資產(chǎn)的變現(xiàn)價(jià)值

Ⅲ.該指標(biāo)反映凈資產(chǎn)的產(chǎn)出能力

Ⅳ.該指標(biāo)在理論上提供了股票的最低價(jià)值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：B

2、在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意(  )。

Ⅰ.威廉指標(biāo)的適用性

Ⅱ.個(gè)別證券的選擇

Ⅲ.投資時(shí)機(jī)的進(jìn)擇

Ⅳ.多元化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：D

3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(  )與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

Ⅰ.人員數(shù)量

Ⅱ.業(yè)務(wù)能力

Ⅲ.合規(guī)管理

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：D

4、遺產(chǎn)規(guī)劃策略的選擇包括(　　)。

Ⅰ.盡早做出安排

Ⅱ.及時(shí)調(diào)整新遺產(chǎn)計(jì)劃

Ⅲ.盡可能增加遺產(chǎn)額

Ⅳ.充分利用遺產(chǎn)優(yōu)惠政策

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】：D

5、考察和分析企業(yè)的非財(cái)務(wù)因素，主要從哪些方面進(jìn)行分析和判斷?(　　)

Ⅰ.行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.管理層風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.宏觀經(jīng)濟(jì)及自然環(huán)境

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：D