2020年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題（6）

下文是2020年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題

1、日本《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機(jī)構(gòu)勸誘(　　)歲以上的人士從事期貨交易。

A.70

B.65

C.75

D.60

【正確答案】：C

2、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于(　　)等形式。

I.購買國債

Ⅱ.銀行存款

Ⅲ.購買中央銀行債券

Ⅳ.購買股票

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、IV

D.II、III、IV

【正確答案】：A

3、金融市場的最基本功能是(　　)。

A.融資功能

B.風(fēng)險管理

C.信息生產(chǎn)

D.公司控制

【正確答案】：A

4、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后(   )日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.7

B.10

C.15

D.20

【正確答案】：B

5、上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合方式是通過網(wǎng)下向——詢價確定發(fā)行價格并按比例配售，同時網(wǎng)上對——定價發(fā)行。(　　)

A.機(jī)構(gòu)投資者；戰(zhàn)略投資者

B.公眾投資者；戰(zhàn)略投資者

C.公眾投資者；機(jī)構(gòu)投資者

D.機(jī)構(gòu)投資者；公眾投資者

【正確答案】：D

6、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向(   )備案。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.地方證監(jiān)會

D.證券交易所

【正確答案】：C

7、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(   )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.省級人民政府

【正確答案】：B

8、(   )是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

【正確答案】：A

9、中央銀行的選擇性政策工具包括(　　)。

I.公開市場業(yè)務(wù)

Ⅱ.間接信用指導(dǎo)

Ⅲ.法定存款準(zhǔn)備金率

Ⅳ.直接信用控制

A. I、Ⅲ B.II、III

C. I、Ⅱ D.II、IV

【正確答案】：D

10、證券交易所歸屬(　　)直接管理。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.省級人民政府

【正確答案】：B