2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選模擬試題（4）

下文是2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選模擬試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選模擬試題

1、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)均屬于(　　)機(jī)構(gòu)。

A.證券服務(wù)

B.投資咨詢

C.資產(chǎn)管理

D.證券代理

【正確答案】：A

2、證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員(　　)。

I.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益

Ⅱ.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

Ⅲ.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

Ⅳ.不得對(duì)外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、III

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：D

3、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(   )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

A.1

B.5

C.10

D.20

【正確答案】：B

4、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是(   )。

A.單一客體

B.復(fù)雜客體

C.簡單客體

D.任何客體

【正確答案】：B

5、股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)的市場(chǎng)主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是(　　)。

A.保薦制

B.注冊(cè)制

C.核準(zhǔn)制

D.審批制

【正確答案】：B

6、下列各個(gè)市場(chǎng)中，信息披露要求較高的是(　　)。

A.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

C.中小板市場(chǎng)

D.新三板

【正確答案】：C

7、我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括(　　)。

I.促進(jìn)國際化

Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

Ⅳ.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展

A.Ⅱ、III

B. I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、IV

D.III、IV

【正確答案】：A

8、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(   )的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【正確答案】：A

9、政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的是進(jìn)行宏觀調(diào)控和(　　)。

A.獲取利息

B.獲取資本收益

C.調(diào)劑資金余缺

D.獲取投資回報(bào)

【正確答案】：C

10、下列各個(gè)國際組織中，(　　)屬于全球金融體系的主要參與者。

A.國際交流發(fā)展計(jì)劃

B.世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織

C.國際貨幣基金組織

D.國際戰(zhàn)略研究所

【正確答案】：C