2020年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》試題及答案（5）

下文是2020年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》試題及答案

1、證券公司中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受相關委托，介紹客戶參與(　　)買賣并提供相關服務的業(yè)務活動。

A.證券

B.股票

C.期貨

D.基金

【正確答案】：C

2、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(   )賬戶。

A.個人

B.期貨交易

C.期貨結算

D.期貨保證金

【正確答案】：C

3、根據《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責包括(　　)。

I.組織合規(guī)培訓

Ⅱ.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報

Ⅲ.組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度

Ⅳ.負責公司的法律訴訟

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：A

4、以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為(   )萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

【正確答案】：D

5、與現貨市場投機相比，期貨市場投機的特點是(　　)。

I.具有較低的風險性

Ⅱ.具有更高的風險性

Ⅲ.期貨市場實行T+0清算制度，可以進行日內投機

Ⅳ.期貨市場實行T+1清算制度，可以進行日內投機

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】：D

6、一行三會構成了中國金融業(yè)(　　)的格局。

A.同業(yè)監(jiān)管

B.混業(yè)監(jiān)管

C.分業(yè)監(jiān)管

D.多重監(jiān)管

【正確答案】：C

7、背信運用受托財產罪侵犯的客體是(   )。

A.金融管理秩序和客戶的合法權益

B.復雜客體

C.自然人和單位

D.特殊客體

【正確答案】：A

8、股票及其他有價證券的理論價格是根據(　　)確定的。

A.預期理論

B.流動性理論

C.合理收益理論

D.現值理論

【正確答案】：D

9、下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是(   )。

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

【正確答案】：D

10、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構是(　　)。

A.機構投資者

B.投資銀行

C.投資公司

D.證券公司

【正確答案】：A