證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和管理類(lèi)資格考試。
證券從業(yè)資格考試科目:
1、一般從業(yè)資格考試科目:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)。
2、專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試科目:發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)(證券分析師勝任能力考試)、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)(證券投資顧問(wèn)勝任能力考試)、投資銀行業(yè)務(wù)(保薦代表人勝任能力考試)。
3、管理類(lèi)資格考試科目:《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。
一般從業(yè)資格考試,即“入門(mén)資格考試”,主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí),是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試,即“專(zhuān)業(yè)資格考試”,主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員履行法定職責(zé)所常用的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)操守。
管理類(lèi)資格考試,即“管理資質(zhì)測(cè)試”,主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員,主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所常用的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
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