2024年9月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題——（考后更新）

單選題1. 能夠促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)是

A. 金融市場(chǎng)

B. 勞動(dòng)力市場(chǎng)

C. 技術(shù)市場(chǎng)

D. 房地產(chǎn)市場(chǎng)

單選題2. 主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限股本大小，盈利水平最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市企業(yè)多為()

A. 成長(zhǎng)型

B. 創(chuàng)業(yè)型

C. 大型成熟企業(yè)

D. 創(chuàng)新型

單選題3. 《期貨和衍生品法》在立法上主要關(guān)注的品種為()。

A. 遠(yuǎn)期

B. 期貨

C. 互換

D. 期權(quán)

單選題4. 以下為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券是()。

A. 地方債

B. 國(guó)券

C. 零息債券

D. 附息債券

單選題5. 在全球金融體系中不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是

A. 商業(yè)銀行

B. 抵押貸款銀行

C. 證券交易所

D. 儲(chǔ)蓄銀行

單選題6. 證券競(jìng)價(jià)交易必須遵循的原則是()。

A. 客戶(hù)優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B. 時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

C. 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

D. 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

單選題7. 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在()級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

A. 跨省

B. 縣

C. 省

D. 市

單選題8. 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在()級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

A. 跨省

B. 縣

C. 省

D. 市

單選題9. 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在()級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

A. 跨省

B. 縣

C. 省

D. 市

單選題10. 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)為基金銷(xiāo)售過(guò)程中發(fā)生的由基金()承擔(dān)的費(fèi)用。

A. 投資者

B. 托管人

C. 第三方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D. 管理人

單選題11. 企業(yè)可以通過(guò)()實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股。

A. 股票投資

B. 資產(chǎn)管理計(jì)劃

C. 發(fā)行債券

D. 收益權(quán)轉(zhuǎn)讓

單選題12. 下列不屬于金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者的是()。

A. 全國(guó)社會(huì)保障基金

B. 保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

單選題13. 投資者在開(kāi)放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為通常被稱(chēng)為基金的()

A. 認(rèn)購(gòu)

B. 買(mǎi)入

C. 交易

D. 申購(gòu)

單選題14. 對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列債務(wù)工具的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，一般被稱(chēng)為( )。

A. CDO

B. CDS

C. ABS

D. ABCP

單選題15. 下列關(guān)于申請(qǐng)募集基金時(shí)基金招募說(shuō)明書(shū)和投資者適當(dāng)性管理制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A. 招募說(shuō)明書(shū)語(yǔ)言要詳盡，不需要簡(jiǎn)明,但要易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力

B. 有明確的對(duì)基金投資者的定位、識(shí)別和評(píng)估的方法

C. 有符合投資者特征的投資者適當(dāng)性管理制度

D. 招募說(shuō)明書(shū)要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地露投資者作出投資決策所需要的重要信息

單選題16. 下列關(guān)于證券公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A. 在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

B. 證券公司是證券市場(chǎng)證券和資金的主要提供者

C. 證券公司可以通過(guò)資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

D. 世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱(chēng)呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱(chēng)謂是“投資銀行”英國(guó)則稱(chēng)為“商人銀行”

單選題17. 銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為()

A. 三等六級(jí)

B. 三等九級(jí)

C. 四等九級(jí)

D. 四等六級(jí)

多選題18. 在基金信息露中，禁止登載自然人、法人或者其他組織的()文字。

A. 祝賀性

B. 恭維性

C. 描述性

D. 推薦性

多選題19. 以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有()。

A. 工業(yè)品

B. 利率

C. 農(nóng)產(chǎn)品

D. 能源

多選題20. 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定約定期限向債券持有人支持利息，債券可分為()

A. 附息債券

B. 零息債券

C. 保值債券

D. 息票累積債券

多選題21. 道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)主要包括()

A. 道·瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B. 道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C. 道·瓊斯能源業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D. 道·瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

多選題22. 政府發(fā)行債券所籌集資金的用途包括()。

A. 彌補(bǔ)財(cái)政赤字

B. 協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

C. 提高資金率收益

D. 興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

多選題23. 一般性貨幣政策工具包括()

A. 信用控制

B. 再貼現(xiàn)政策

C. 存款準(zhǔn)備金制度

D. 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

多選題24. 中證中小投資者服務(wù)中心的維權(quán)服務(wù)主要包括(）

A.支持訴訟

B.股東訴訟

C.管理和公布市場(chǎng)信息

D.證券特別代表人訴訟

A. A

B. B

C. C

D. D

多選題25.

下列關(guān)于證券公司估值管理的相關(guān)說(shuō)法，正確的()。

A.這一市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法建立在全面公估值的基礎(chǔ)之上

B.當(dāng)按市場(chǎng)價(jià)格計(jì)值存在困難時(shí)，可以按照數(shù)理模型確定的價(jià)值計(jì)值

C.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的金融工具，采用盯市法確定市場(chǎng)價(jià)格

D.全面估值過(guò)程就是風(fēng)險(xiǎn)因子的映射過(guò)程

判斷題26. 直接融資和間接融資比例反映了一國(guó)金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配。

A. 錯(cuò)

B. 對(duì)

材料題

27-28材料略

綜合題27. 該證券公司應(yīng)在()的領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

A. 首席風(fēng)險(xiǎn)官

B. 合規(guī)總監(jiān)

C. 首席信息官

D. 董事會(huì)秘書(shū)

綜合題28. 下列關(guān)于該證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是()。

A. 該公司有董事會(huì)秘書(shū)，可不設(shè)新聞發(fā)言人

B. 該公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)只能由風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)牽頭

C. 該公司辦公室主任不能擔(dān)任新聞發(fā)言人

D. 該公司可有多名新聞發(fā)言人，但其中至少一人為高管