2024年9月《證券市場基本法律法規(guī)》真題——（考后更新）

2024年9月《證券市場基本法律法規(guī)》真題尚未發(fā)布，各位考生可以先行參考2024年6月份的真題，具體如下：

一、單項(xiàng)選擇題

1. 證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的信息不包括()。

A. 可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)

B. 就產(chǎn)品收益提供的確定性判斷

C. 限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D. 可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

單項(xiàng)選擇題2. 根據(jù)《證券法》，證券承銷業(yè)務(wù)的種類不包括()。

A. 自行銷售

B. 代銷

C. 全額包銷

D. 余額包銷

單項(xiàng)選擇題3. 下列關(guān)于分類監(jiān)管制度對證券公司正向激勵(lì)作用的說法，錯(cuò)誤的是()。

A. 提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力

B. 培育核心競爭力

C. 便于證券公司廣告宣傳

D. 加強(qiáng)合規(guī)管理

單項(xiàng)選擇題4. 下列主體可以作為合伙企業(yè)普通合伙人的是()。

A. 自然人

B. 國有企業(yè)

C. 上市公司

D. 國有獨(dú)資公司

單項(xiàng)選擇題5. 根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循()的原則。

A. 公開、公平、客觀

B. 公允、合理、客觀

C. 公開、公平、公正

D. 合理、合法、有效

單項(xiàng)選擇題6. 證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺(tái)市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，其中，非公開募集基金的合格投資者累計(jì)不得超過（）人。

A. 150

B. 100

C. 300

D. 200

單項(xiàng)選擇題7. 中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券公司信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的法律、行政法規(guī)依據(jù)是()

A. 《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》

B. 《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C. 《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

D. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

單項(xiàng)選擇題8. 下列屬于證券公司全體工作人員應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是()。

A. 在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B. 建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

C. 組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

D. 評估合規(guī)管理有效性

單項(xiàng)選擇題9. 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)的是()。

A. 《中華人民共和國證券法》

B. 《中華人民共和國證券投資基金法》

C. 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

D. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

單項(xiàng)選擇題10. 下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

A. 合伙企業(yè)以其財(cái)產(chǎn)對外承擔(dān)有限責(zé)任

B. 普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

C. 合伙人必然對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D. 合伙企業(yè)是經(jīng)營性組織

單項(xiàng)選擇題11. 根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，證券市場禁入措施不包括（）。

A. 不得擔(dān)任發(fā)行人的核心技術(shù)人員

B. 不得在證券交易場所交易證券

C. 不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)

D. 不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

單項(xiàng)選擇題12. 甲證券營業(yè)部客服人員李某向張某銷售某集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，李某向普通投資者張某進(jìn)行了背景調(diào)查，并告知了適當(dāng)性匹配意見及相關(guān)警示內(nèi)容，并提供了書面文件。

下列關(guān)于了解投資者信息的說法，錯(cuò)誤的是()。

A. 李某向張某銷售產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解張某的誠信記錄

B. 李某向張某提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解張某的直系親屬信息

C. 李某向張某提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解張某的投資經(jīng)驗(yàn)

D. 李某向張某提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解張某的風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

單項(xiàng)選擇題13. 下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是()。

A. 未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以一定金額的罰款

B. 未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以一定金額的罰款

C. 未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任

D. 未在名稱中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以一定金額的罰款

單項(xiàng)選擇題14. 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以依據(jù)()的附件《證券公司證券自營投資品種清單》買賣其中所列的證券。

A. 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

B. 《證券公司內(nèi)部控制指引》

C. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

D. 《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》

單項(xiàng)選擇題15. 債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過()萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年

A. 50

B. 100

C. 200

D. 500

單項(xiàng)選擇題16. （）類公司文化建設(shè)水平在行業(yè)內(nèi)最高。

A. A

B. B

C. C

D. D

單項(xiàng)選擇題17. 公司監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由()以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

A. 1/3

B. 2/3

C. 全體

D. 半數(shù)以上

單項(xiàng)選擇題18. 證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)是()。

A. 信用風(fēng)險(xiǎn)

B. 操作風(fēng)險(xiǎn)

C. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D. 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

單項(xiàng)選擇題19. 可以召開全體基金份額持有人大會(huì)的為()。

A. 基金托管人

B. 基金銷售機(jī)構(gòu)

C. 基金份額持有人

D. 基金托管人

多選題20. 證券公司防范敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，可以在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取的措施包括()。

A. 信息隔離

B. 限制名單

C. 觀察名單

D. 跨墻

多選題21. 證券公司承銷證券，同發(fā)行人簽訂的證券代銷協(xié)議必備的條款包括()。

A. 代銷證券的發(fā)行價(jià)格

B. 代銷的期限及起止日期

C. 代銷證券的種類、數(shù)量

D. 代銷證券的金額

多選題22. 下列屬于公司提供擔(dān)保的法定方式的有()。

A. 質(zhì)押

B. 抵押

C. 保證

D. 出具安慰函

多選題23. 證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開露其基本情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、()、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。

A. 經(jīng)營管理狀況

B. 參股及控股情況

C. 人均薪酬情況

D. 財(cái)務(wù)收支狀況

多選題24. 根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有()

A. 證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門是信用風(fēng)險(xiǎn)管理的一線主體

B. 證券公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任

C. 證券公司應(yīng)建立有效的信用風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

D. 證券公司應(yīng)建立健全有效的考核及問責(zé)機(jī)制

多選題25. 下列規(guī)章及規(guī)范性文件涉及上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的有()。

A. 《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》

B. 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

C. 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

D. 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

多選題26. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有()。

A. 流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

B. 凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

C. 風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于80%

D. 資本杠桿率不得低于8%

多選題27. 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()。

A. 提供期貨交易設(shè)施

B. 提供期貨行情信息

C. 代期貨公司收取期貨保證金

D. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

多選題28. 法律關(guān)系由()要素構(gòu)成。

A. 法律關(guān)系客體

B. 法律關(guān)系主體

C. 法律關(guān)系行為

D. 法律關(guān)系內(nèi)容

多選題29. 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的說法，正確的有（）。

A. 非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

B. 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分

C. 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵

D. 不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵消

多選題30. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，凈資本指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A. 公司全體董事

B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D. 公司全體股東

多選題31. 證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，禁止的行為包括（）。

A. 將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

B. 對客戶買賣證券承諾收益或賠償

C. 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)中委托不具有受托資格的單位進(jìn)行客戶招攬

D. 拒絕客戶全權(quán)委托代理其買賣證券

多選題32. 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人不得實(shí)施的行為有（）。

A. 從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)的投資活動(dòng)

B. 公平地對待其管理的基金財(cái)產(chǎn)

C. 玩忽職守，不按規(guī)定履行職責(zé)

D. 挪用基金財(cái)產(chǎn)

多選題33. 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，私募基金管理人不得采取以下行為()。

A. 通過電話向不特定對象宣傳推介

B. 通過即時(shí)通訊工具向不特定對象宣傳推介

C. 通過設(shè)有密碼認(rèn)證限制的銷售平臺(tái)向特定對象宣傳推介

D. 通過分析會(huì)向不特定對象分析推介

多選題34. 證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。

A. 相比客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益

B. 規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

C. 提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

D. 提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

多選題35. 證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定對手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，合同的方式可以有()。

A. 電子

B. 書面

C. 口頭

D. 電話

多選題36. 下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，說法正確的有()

A. 股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B. 股東向其他股東提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請30日后，其他股東沒有回復(fù)的，股東可以轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C. 未經(jīng)其他股東同意的，股東不得轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D. 向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)該經(jīng)過其他股東一致同意

多選題37. 關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來源，說法正確的有()。

A. 證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的證券

B. 證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券

C. 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券

D. 證券金融公司自有證券

多選題38. 證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有()。

A. 限制薪酬發(fā)放

B. 限制分配紅利

C. 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

D. 限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

多選題39. 證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別包括以下()方面。

A. 立場不同

B. 服務(wù)對象有所不同

C. 市場影響有所不同

D. 服務(wù)方式和內(nèi)容不同

多選題40. 根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)禁止性行為的有()。

A. 以公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券

B. 委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益

C. 通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益

D. 以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品

多選題41. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括（）。

A. 證券投資顧問

B. 委托理財(cái)

C. 發(fā)布證券研究報(bào)告

D. 銷售基金

多選題42. 《公司法》適用于以下哪些公司？（）

A. 股份有限公司

B. 有限責(zé)任公司

C. 兩合公司

D. 無限責(zé)任公司

多選題43. 根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額的說法，正確的有（）。

A. 證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額一經(jīng)設(shè)定，不得調(diào)整

B. 證券公司應(yīng)當(dāng)對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C. 證券公司應(yīng)至少每年對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估

D. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額

判斷題44. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。()

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題45. 合伙企業(yè)設(shè)立時(shí)，合伙協(xié)議應(yīng)由全體合伙人協(xié)商一致且必須以書面形式訂立。()

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題46. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3月。()

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題47. 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司高級管理人員年度薪酬收入總額的平均數(shù)。()

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題48. 證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。()

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題49. 經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)全面了解投資者，向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷()。

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題50. 基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題51. 證券公司開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，資金融出方可以是證券公司，也可以是證券公司管理的公開募集或非公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃。()

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題52. 基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金。

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題53. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在每個(gè)季末都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題54. 根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題55. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金除現(xiàn)金形式外還可以證券充抵。

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題56. 普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題57. 《證券法》適用于在在中華人民共和國境內(nèi)的股票、公司債券、存托憑證、證券投資基金和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題58. 上市公司在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告。

A. 錯(cuò)

B. 對

判斷題59. 某證券公司營業(yè)部技術(shù)人員，由于其熟悉公司系統(tǒng)，因此可以由其兼任營業(yè)部開戶崗。

A. 錯(cuò)

B. 對

綜合題60. 王某在某證券營業(yè)部任職期間，向客戶傳遞不是由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息：替客戶辦理證券認(rèn)購、交易，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，違規(guī)向客戶推薦股票，被出具行政監(jiān)管措施。請根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

下列不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。

A. 替客戶辦理證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

B. 保守客戶秘密

C. 與客戶約定分享投資收益

D. 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利