2019版《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試大綱：第四章

《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2019）》，于2019年10月發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。此次分享的是2019版《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試大綱第四章的內(nèi)容，其中包含2個(gè)小節(jié)，詳細(xì)內(nèi)容如下?！军c(diǎn)擊查看>>第一章※第二章※第三章】

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)

熟悉擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；了解擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。

第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；掌握利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定；熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。