2019版《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試大綱：第一章

《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2019）》，于2019年10月發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。此次分享的是2019版證券一般從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試大綱第一章的內(nèi)容，其中包含7個(gè)小節(jié)，詳細(xì)內(nèi)容如下?！军c(diǎn)擊查看>>第二章※第三章※第四章】

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征；了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成；熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)；了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

掌握合伙企業(yè)的概念；了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；掌握合伙企業(yè)的種類；掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求；掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件；熟悉合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定；掌握合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng)；了解合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)的原則；了解新合伙人入伙的條件；掌握合伙人退伙、除名的情形或條件；掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容；掌握有限合伙企業(yè)的出資；掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行；掌握有限合伙企業(yè)的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。

了解合伙企業(yè)的解散事由；了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則；了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)；掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告；掌握債券上市的條件和申請(qǐng)；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場(chǎng)行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；掌握上市公司收購的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé)；了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解公募基金運(yùn)作的方式；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。