2019年7月金融市場基礎(chǔ)知識考試真題及答案精選（3）

以下是根據(jù)考友反饋、群友分享，給大家整理的7月金融市場基礎(chǔ)知識真題及答案（第三批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請見文末

1、下列關(guān)于分類監(jiān)管制度對證券公司正向激勵作用的說法，錯誤的是（ ）。

A. 加強(qiáng)合規(guī)管理

B. 培育向心競爭力

C. 便于證券公司廣告宣傳

D. 提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力

答案：C

2、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（ ）。

A. 金融期貨

B. 金融互換

C. 金融遠(yuǎn)期合約

D. 金融期權(quán)

答案：B

3、根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)的是（ ）。

A. 董事會

B. 合規(guī)總監(jiān)

C. 總經(jīng)理

D. 證券公司及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

答案：D

4、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。

A. 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B. 市場風(fēng)險(xiǎn)

C. 信用風(fēng)險(xiǎn)

D. 流動性風(fēng)險(xiǎn)

答案：A

5、創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括（ ）。

A. 前瞻性

B. 低風(fēng)險(xiǎn)

C. 監(jiān)管要求嚴(yán)格

D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

答案：C

6、（ ）制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本想面尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開發(fā)資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。

A. ETF

B. LOF

C. QDII

D. QFII

答案：D

7、封閉式基金的（ ）在基金合同期限內(nèi)固定不變。

A. 基金凈資產(chǎn)

B. 基金份額凈值

C. 基金資產(chǎn)的總值

D. 基金份額總額

答案：D

8、下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說法，錯誤的是（ ）。

A. 公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易

B. 公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

C. 控股的企業(yè)之間不因?yàn)榭毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系

D. 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)系損害公司利益

答案：A

9、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有（ ）特點(diǎn)。

Ⅰ. 存在信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ. 存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ. 發(fā)行規(guī)模大

Ⅳ. 資金來源廣

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：A

10、下列屬于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有（ ）。

Ⅰ. 規(guī)模越來越大

Ⅱ. 期限越來越長

Ⅲ. 期限趨于多樣化

Ⅳ. 發(fā)行方式趨于市場化

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

11、中央銀行是代表一國政府（ ）的重要機(jī)構(gòu)。

Ⅰ. 發(fā)行法償貨幣

Ⅱ. 制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅲ. 創(chuàng)造利潤

Ⅳ. 實(shí)施金融監(jiān)管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

12.下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的為（ ）。

Ⅰ. 期貨購買者

Ⅱ. 期權(quán)出售者

Ⅲ. 期權(quán)購買者

Ⅳ. 期貨出售者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D