證券考試試題：金融市場基礎知識題庫每日一練50

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試試題：金融市場基礎知識題庫每日一練，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務的國有投資公司，被視為中國( )的發(fā)端

A.合格境內(nèi)機構投資者

B.信托投資公司

C.主權財富基金

D.合格境外機構投資者

2、律師事務所為了加強對律師從事證券法律業(yè)務的管理，應當建立健全( )。

A.盡責調查制度

B.專業(yè)測評制度

C.風險控制制度

D.誠信資質制度

3、到期期限在3年以上的證券公司長期次級債券，原則上可按( )的比例計入凈資本。

A.70%

B.100%

C.50%

D.80%

4、與主動型基金相比較，被動型基金一般來說( )。

Ⅰ.選取特定的指數(shù)作為跟蹤對象

Ⅱ.通常為指數(shù)基金

Ⅲ.力圖取得超越基準組合的表現(xiàn)

Ⅳ.試圖復制選定指數(shù)的表現(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列關于證券公司債券的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.證券公司公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當聘請證券資信評級機構對其債券進行信用評

級，并對跟蹤評級作出安排

Ⅱ.證券公司非公開發(fā)行債券，可由發(fā)行人確定是否進行信用評級

Ⅲ.債券的承銷機構和擔保人可以擔任本次債券的受托管理人

Ⅳ.證券公司非公開發(fā)行債券，可以由發(fā)行人自行組織銷售

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、基金信息披露義務人主要包括( )。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

Ⅳ.基金代銷機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

7、RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別在于( )。

Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

Ⅱ.RQFII機構限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

Ⅳ.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

8、律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為( )等事項出具法律意見。

Ⅰ.上市公司發(fā)行證券及上市

Ⅱ.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購

Ⅲ.上市公司召開股東大會

Ⅳ.上市公司實行股權激勵計劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9、深圳證券交易所的約定購回式證券交易的證券為深交所上市交易的( )。

Ⅰ.A股

Ⅱ.基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.B股

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、在我國，參與證券投資的金融機構包括( )。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.銀行

Ⅲ.主權財富基金

Ⅳ.中央銀行

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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