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A.根據(jù)基金管理人的實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部
B.基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司督察長負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作
C.合規(guī)管理部門是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨(dú)立開展工作，負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作
D.合規(guī)管理部門應(yīng)在董事長的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
答案
更多“以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯(cuò)誤的是（)。A、根據(jù)基金管理人的實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合規(guī)管”相關(guān)的問題
第1題
A.制定并執(zhí)行以風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃
B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)
D.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估
第2題
A.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)隨時(shí)將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)
C.商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計(jì)部門在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合規(guī)性測試方面的職責(zé)
D.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能分離，內(nèi)部審計(jì)部門職能的履行情況應(yīng)受到合規(guī)管理部門定期的獨(dú)立評(píng)價(jià)
第3題
A.風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)經(jīng)營才有未來
B.鍛造有核心競爭力的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力
C.誠信、責(zé)任、專業(yè)、親和、創(chuàng)新
D.精以致事、誠以待人、勇于擔(dān)當(dāng)、銳意進(jìn)取
第4題
A.上級(jí)公司負(fù)責(zé)人
B.上級(jí)公司合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位
C.總公司稽核部
D.所在分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人
第5題
下列關(guān)于銀行合規(guī)管理的說法，正確的有()2016上半年銀行從業(yè)初級(jí)《法律法規(guī)》真題
A合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程，開展員工的合規(guī)教育
B董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，提高全體員工意識(shí)
C建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)，并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正指導(dǎo)
D 建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，主要包括：對(duì)管理人員合規(guī)績效的考核制度、有效的合規(guī)問責(zé)制、舉報(bào)制度
E 董事會(huì)應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，高管層應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決
第6題
A.A.采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
B.B.采取委托募集的，基金投資者應(yīng)保證募集行為合法合規(guī)
C.C.采取自行募集的，基金管理人應(yīng)保證募集行為合法合規(guī)
D.D.采取委托募集的，受托的第三方代銷機(jī)構(gòu)承擔(dān)募集行為合法合規(guī)的責(zé)任和義務(wù)
第7題
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第8題
A、制度執(zhí)行合規(guī)
B、流程應(yīng)用合規(guī)
C、責(zé)任認(rèn)定合規(guī)
D、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)
第9題
A.一線業(yè)務(wù)部門實(shí)施有效的自我合規(guī)控制為第一道防線
B.合規(guī)管理部門在事前與事中實(shí)施專業(yè)化合規(guī)管理
C.內(nèi)部審計(jì)作為事后控制為第三道防線
D.一線業(yè)務(wù)部門實(shí)施有效的自我合規(guī)控制為第三道防線
E.以上都正確
第10題
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)章程
C.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
E.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度
