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[單選題]

關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，表述錯誤的是（)。

A.采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

B.采取委托募集的，基金投資者應(yīng)保證募集行為合法合規(guī)

C.采取自行募集的，基金管理人應(yīng)保證募集行為合法合規(guī)

D.采取委托募集的，受托的第三方代銷機(jī)構(gòu)承擔(dān)募集行為合法合規(guī)的責(zé)任和義務(wù)

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發(fā)布時間：2021-07-20

更多“關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，表述錯誤的是（)?！毕嚓P(guān)的問題

第1題

關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)，以下表述正確的是（)Ⅰ.委托募集時，募資機(jī)構(gòu)和基金管理人依次在募資階段和投資階段，負(fù)責(zé)基金資金與財產(chǎn)安全Ⅱ.要托募集時，應(yīng)由算集機(jī)構(gòu)履行風(fēng)險提示義務(wù)、反洗錢義務(wù)，并進(jìn)行合格投資者審查與確認(rèn)Ⅲ.集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度，確保基金投資者的未公開信息不被用于非法交易Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，如基金分配戶安排、保本承諾等

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第2題

有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（)。

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中充分履行風(fēng)險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品

B.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險提醒義務(wù)

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第3題

下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說法中，正確的是（)。A.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售

下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說法中，正確的是()。

A.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品

B.采用自行募集方式募集，需支付相應(yīng)服務(wù)費或者“通道費”

C.基金的募集分為委托募集和自行募集

D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機(jī)構(gòu)以口頭形式達(dá)成基金銷售協(xié)議

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第4題

基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不包括()。

A.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者的認(rèn)購款項

B.以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

C.向代銷機(jī)構(gòu)支付認(rèn)購手續(xù)費

D.承擔(dān)投資者認(rèn)購款項的銀行同期存款利息

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第5題

基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:(1)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。這種說法()。

A.錯誤

B.正確

C.部分正確

D.部分錯誤

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第6題

基金募集期限屆滿，募集基金份額不能滿足《中華人民共和國證券投資基金法》第五十九條關(guān)于基金募集份額和人數(shù)規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列（)責(zé)任。

A.以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)

B.以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費用

C.在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項

D.在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項的銀行同期存款利息

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第7題

關(guān)于公開募集基金，以下表述錯誤的是（)。

A.募集申請注冊后，方可進(jìn)行基金募集

B.基金管理人自收到準(zhǔn)予注冊文件后六個月內(nèi)可開始募集基金

C.募集期限自招股說明書公布之日起開始

D.基金發(fā)售可由基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

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第8題

關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（)。Ⅰ.如果將基金委托給第三方基金管理人管理，則基金投資者無需承擔(dān)基金債務(wù)責(zé)任Ⅱ.公司型基金是獨立的企業(yè)法人，應(yīng)繳納企業(yè)所得稅Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式設(shè)立Ⅳ.公司型基金可以發(fā)行債券募集資金

AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ

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第9題

關(guān)于私募基金的宣傳推介，以下表述錯誤的是（)。

A、基金募集機(jī)構(gòu)不得通過戶外廣告推介私募基金

B、基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式披露私募基金信息、揭示投資風(fēng)險

C、私募基金推介材料應(yīng)由基金募集機(jī)構(gòu)制作并使用

D、基金募集機(jī)構(gòu)推介私募基金時，禁止雇傭非本機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行私募基金推介

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第10題

基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)()等相關(guān)責(zé)任。