2023年期貨基礎知識小冊子（12）

期貨基礎知識責任編輯：胡媛 2023-06-08

摘要：很多考生在備考2023年期貨從業(yè)資格考試，為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試期貨基礎知識，希賽小編為大家整理了2023年期貨基礎知識小冊子（12）。

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試期貨基礎知識，希賽小編整理了2023年期貨基礎知識小冊子（12），希望對大家備考2023年期貨基礎知識會有幫助。

考點4：期貨公司的風險管理制度與相關要求

風險管理制度	要點
風險控制體系是法人治理結構的核心內(nèi)容	期貨公司獨立性要求、設定股東及其實際控制人與期貨公司之間出現(xiàn)重大事項時的通知義務、設立董事會和監(jiān)事（會）、設立首席風險官。
建立有效的期貨公司風險管理制度	建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度和以凈資本為核心的動態(tài)風險監(jiān)控和資本補充機制、嚴格執(zhí)行保證金制度、建立獨立的風險管理系統(tǒng)。
期貨公司對分支機構的管理	對分支機構實行集中統(tǒng)一管理、分支機構業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍、期貨公司對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”：統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。

考點5：期貨公司發(fā)展現(xiàn)狀

機構資本實力不斷增強，代理交易規(guī)模逐步擴大；收入及盈利情況明顯改善；期貨公司業(yè)務更加多元；服務實體經(jīng)濟能力不斷增強。

知識點：期貨公司子公司

期貨公司成立子公司（風險管理公司）專門從事風險管理業(yè)務。風險管理業(yè)務：基差貿(mào)易、倉單服務、合作套保、場外衍生品業(yè)務、做市業(yè)務。

基差貿(mào)易	以確定價格或以點價、均價等方式提供報價并與客戶進行現(xiàn)貨交易的業(yè)務行為
倉單服務	風險管理公司以商品現(xiàn)貨倉單串換、倉單質(zhì)押、約定購回等方式為客戶提供服務的業(yè)務行為
倉單服務	以商品現(xiàn)貨倉單串換、倉單執(zhí)業(yè)、約定回購等方式為客戶提供服務
合作套保	為客戶提供套期保值服務
場外衍生品業(yè)務	根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，直接進行場外衍生品交易，如“保險＋期貨”模式
做市業(yè)務	為特定的期貨、期權等衍生品合約提供連續(xù)報價或回應報價等服務