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2023年期貨基礎(chǔ)知識小冊子（8）

期貨基礎(chǔ)知識責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-06

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第二章期貨市場組織結(jié)構(gòu)

第一節(jié) 期貨交易所

知識點：性質(zhì)與職能

性質(zhì)

期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，自身不參與期貨交易，不參與期貨價格的形成，也不擁有合約標(biāo)的商品的所有權(quán)。現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，成為具有高度系統(tǒng)性和嚴密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織。

職能

提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。設(shè)計合約、安排合約上市。制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則。組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險。發(fā)布市場信息。

知識點：組織結(jié)構(gòu)

考點1：會員制期貨交易所

定義	由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，并以其全部財產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性法人。
組織結(jié)構(gòu)	一般設(shè)有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)管理部門。
	會員大會由全體會員組成，是最高權(quán)力機構(gòu)。
	理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)，執(zhí)行會員大會的決議。
	總經(jīng)理負責(zé)交易所的日常經(jīng)營管理。
會員資格獲取	l 以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入。接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入。接受其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入。依據(jù)交易所的規(guī)則加入。

會員的基本權(quán)利	會員的基本義務(wù)
①參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)；	①遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
②在交易進行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù)；	②遵守交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其有關(guān)決定；
③按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；	③按規(guī)定繳納各種費用；
④聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。	④執(zhí)行會員大會、理事會的決議；
	⑤接受期貨交易所的業(yè)務(wù)監(jiān)管。

考點2：公司制期貨交易所

定義	由若干股東共同出資組建，以營利為目的，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓，其盈利來自從交易所進行的期貨交易中收取的各種費用。
組織結(jié)構(gòu)	一般下設(shè)股東大會、董事會、監(jiān)事會（或監(jiān)事）、高級管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)部門。
	股東大會是最高權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。
	董事會是交易所的常設(shè)機構(gòu)，對股東大會負責(zé)，執(zhí)行股東大會的決議。
	總經(jīng)理負責(zé)交易所的日常經(jīng)營管理。
	在公司制的期貨交易所進行期貨交易，必須獲得會員資格。

考點3：會員制與公司制期貨交易所的異同

	會員制交易所		公司制交易所
相同點	（1）職能基本相同（2）進入場內(nèi)交易必須取得會員資格
	（3）均設(shè)有業(yè)務(wù)部門（4）都要接受期貨監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
區(qū)別	經(jīng)營目標(biāo)	非營利	營利
	適用法律	民法	公司法
	決策機構(gòu)	會員大會	股東大會
		理事會	董事會

組織機構(gòu)	會員制交易所	公司制交易所
最高權(quán)力機構(gòu)	會員大會	股東大會
常設(shè)機構(gòu)	理事會	董事會
日常經(jīng)營管理	總經(jīng)理	總經(jīng)理
相關(guān)業(yè)務(wù)部門	設(shè)置	設(shè)置