2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷（13）

為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考，希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》?？荚嚲恚?3），希望對(duì)大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。

11、小王到某期貨公司辦理期貨交易開戶手續(xù)，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是（  ）。

A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

B、公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

C、公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所公開期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

D、公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

試題答案：

A;C;D

12、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》。下列表述中正確的是（  ）。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)確保開戶資料的合格、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

B、中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼

C、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理

D、期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理

試題答案：

B;C;D

13、張某曾在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司，某期貨公司擬將建開發(fā)為金融期貨客戶，下列做法正確的是（  ）。

A、因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，無需通過相關(guān)測試

B、雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

C、因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

D、雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知

試題答案：

B;D

14、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平。王某要求公司暫時(shí)為其保留持倉，期貨公司與其簽訂了書面保合協(xié)議。如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（  ）。

A、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失由王某承擔(dān)

B、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

C、保留持倉期間造成的損失，由王某承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

D、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

試題答案：

C;D

15、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失，以下說法正確的是（  ）。

A、是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B、孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

C、孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易。透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D、期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

試題答案：

D

16、甲是某期貨公司的客戶。因?qū)π星榕袛嗍д`，甲的持倉損失不斷擴(kuò)大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負(fù)值。對(duì)此，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是（  ）。

A、客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉

B、期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

C、客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)制平倉

試題答案：

A;C

17、某期貨公司的控股股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（  ）。

A、A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C、A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

D、期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

試題答案：

B;C

18、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是（  ）。

A、接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托，進(jìn)行期貨投資

B、為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報(bào)告

C、為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案，擬定期貨交易策略

D、協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

試題答案：

B;C;D

19、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（  ）。

A、由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

B、期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C、期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)

D、期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

試題答案：

B;C

20、某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（  ）。

A、從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

C、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

D、從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

試題答案：

C;D