2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷（12）

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1、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官。下列情形中違反了中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是（  ）。

A、李平在期貨公司兼任財務(wù)部門負(fù)責(zé)人

B、期貨公司董事會討論時，獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

C、董事會決議要求李平對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

D、李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

試題答案：

A;B;C

2、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在一定問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分何題，但仍未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法正確的是（  ）。

A、王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告

B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某

C、必要時，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

D、王某在總經(jīng)理的說服下，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

試題答案：

A;C

3、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（  ）。

A、與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

B、參加、列席相關(guān)會議

C、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄在整改問題完全解決后方可銷毀

D、對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況

試題答案：

A;B

4、甲是某期貨公司的客戶。因?qū)π星榕袛嗍д`，甲的持倉損失不斷擴(kuò)大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負(fù)值。對此，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是（  ）。

A、客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B、期貨公司對客戶合約強(qiáng)行平倉的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)制平倉

D、客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉

試題答案：

A;D

5、某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（  ）。

A、告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險由證券公司承擔(dān)

B、告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風(fēng)險；證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風(fēng)險

C、告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

D、在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字

試題答案：

A;B;C;D

6、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（  ）。

A、丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

B、甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

C、丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D、丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

試題答案：

A;C

7、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（  ）。

A、甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

B、甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

C、甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

D、甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

試題答案：

C;D

8、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉。如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（  ）。

A、動用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

B、以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C、以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

D、起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

試題答案：

C

9、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（  ）。

A、發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶

B、實(shí)時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

C、對照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否本人親自開戶

D、僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

試題答案：

A;D

10、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金?？梢宰鳛槠谪洷ＷC金的有價證券是（  ）。

A、可流通的國債

B、可轉(zhuǎn)換公司債券

C、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

D、企業(yè)債券

試題答案：

A;C