2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》?？荚嚲恚?2）

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1、某期貨公司任命李平為首席風險官。下列情形中違反了中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是（  ）。

A、李平在期貨公司兼任財務部門負責人

B、期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

C、董事會決議要求李平對總經(jīng)理負責

D、李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人

試題答案：

A;B;C

2、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在一定問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分何題，但仍未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的是（  ）。

A、王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某

C、必要時，王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D、王某在總經(jīng)理的說服下，接受整改結果，事后期貨公司發(fā)生重大風險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

試題答案：

A;C

3、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法，正確的是（  ）。

A、與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

B、參加、列席相關會議

C、保存工作底稿和工作記錄，相關記錄在整改問題完全解決后方可銷毀

D、對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況

試題答案：

A;B

4、甲是某期貨公司的客戶。因對行情判斷失誤，甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和客戶應當采取的正確措施是（  ）。

A、客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B、期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發(fā)生的損失應由該客戶和公司協(xié)商承擔

C、期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強制平倉

D、客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

試題答案：

A;D

5、某證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（  ）。

A、告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔

B、告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風險；證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風險

C、告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

D、在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字

試題答案：

A;B;C;D

6、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（  ）。

A、丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

B、甲有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行甲的其他財產

C、丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D、丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金

試題答案：

A;C

7、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是（  ）。

A、甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

B、甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

C、甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

D、甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

試題答案：

C;D

8、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（  ）。

A、動用其他客戶的保證金彌補虧損

B、以公司的結算擔保金承擔違約責任

C、以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

D、起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

試題答案：

C

9、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（  ）。

A、發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶

B、實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

C、對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶

D、僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

試題答案：

A;D

10、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金?？梢宰鳛槠谪洷ＷC金的有價證券是（  ）。

A、可流通的國債

B、可轉換公司債券

C、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

D、企業(yè)債券

試題答案：

A;C