2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（六）

參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關(guān)注考試真題答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

51.風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展合作套保業(yè)務(wù)不得存在()行為。

A.為客戶提供合作套保資金

B.與金融機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)

C與私募基金管理人及其產(chǎn)品簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)

D.與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)

參考答案：A，B，C，D

52.期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。

A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

C.公司治理健全、內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

D，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

參考答案：A，B，C，D

53.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告義務(wù)有()。

A.及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露

B當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告

C.當(dāng)日向全體董事書面報(bào)告

D.當(dāng)日向總經(jīng)理書面報(bào)告

參考答案：A，B，C

54.某單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證，應(yīng)受以下（）處罰。

A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

B.對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

C.對(duì)單位判處罰金

D.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金

參考答案：A，B，C，D

55.客戶王某受到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是（）。

A.企業(yè)債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

D.可流通的國(guó)債

參考答案：C，D

56.小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該機(jī)構(gòu)已按小王的指令入市交易，下列說法正確的是()。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)

C期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果

參考答案：C

57.境外業(yè)務(wù)中發(fā)生（）情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.境外交易者發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件

B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛，仲裁或者訴訟

C.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛，仲裁或者訴訟

D.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件

參考答案：A,B,C,D

58.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)辦理會(huì)員，期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括（）。

A.協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)

B.會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)

C.監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交

D.接到投訴、舉報(bào)

參考答案：A,B,C,D

59.內(nèi)部控制的一般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評(píng)價(jià)各個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.獨(dú)立性

B.有效性、相互制約性

C.成本效益性

D.健全性

參考答案：A，B，C，D

60.會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以用()來承擔(dān)違約責(zé)任。

A.違約會(huì)員的自有資金

B.結(jié)算擔(dān)保金

C期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D期貨交易所的自有資金

參考答案：A，B，C，D

61.下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()。

A.乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)給期貨交易所

B.甲期貨公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

D.丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易前未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

參考答案：A，B，D

62.以下說法正確的是0

A.合規(guī)是立身之本

B.誠(chéng)信是價(jià)值取向

C.專業(yè)是發(fā)展之道

D.穩(wěn)健是長(zhǎng)效保障

參考答案：A，B，C，D