2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（五）

參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關(guān)注考試真題答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

二、多項(xiàng)選擇題

40.某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

參考答案：A，B

41.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是（）。

A期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所

B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

參考答案：A，B

42.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)有（）。

A.期貨交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究文章

B.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

C.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

D.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

參考答案：B，C，D

43.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)考慮期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的以下（）因素。

A.買賣方向

B.品種

C.價(jià)格

D.交易時(shí)間

參考答案：A，B，C，D

44.信義義務(wù)的特點(diǎn)主要包括（）。

A.強(qiáng)制性

B.預(yù)防性

C.靈活性

D.概括性

參考答案：A，B，C，D

45.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立、審慎、及時(shí)地作出判斷

B.主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

C.保持充分的獨(dú)立性

D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信局

參考答案：A,B,CD

46.某期貨公司的控股股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的有（）。

A.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

B.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

D期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

參考答案：B，D

47.下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有()。

A.公開客戶投訴處理流程

B.建立、健全客戶投訴處理制度

C.將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

D.妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛

參考答案：A，B，D

48.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥的資金或者有價(jià)證券有（）。

A結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金

B.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.屬于結(jié)算會(huì)員自有的有價(jià)證券

D.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金

參考答案：A，C

49.根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

A.期貨公司工作人員及其配偶

B.不能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

C.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)工作人員及其配偶

參考答案：A，B，C，D

50.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的職責(zé)包括期貨保證金安全監(jiān)控，保證金監(jiān)控的成效主要體現(xiàn)在（）。

A.防止挪用客戶保證金

B.提高市場(chǎng)規(guī)范程度

C.防范操縱風(fēng)險(xiǎn)

D.防范內(nèi)幕交易和利益輸送

參考答案：A，B