2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（四）

參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關(guān)注考試真題答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

31.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當給予（）。

A.行政處罰

B.市場禁入

C.紀律懲戒

D.罰款

參考答案：C

32.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

參考答案：C

33.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司從業(yè)人員

C.其所在的期貨公司

D.受損失的客戶

參考答案：C

34.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責、誠實守信、格盡職守。

A.主管部門

B.所在機構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

參考答案：C

35.某單位利用內(nèi)幕信息進行期貨交易，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

參考答案：D

36.期貨公司應(yīng)當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

參考答案：C

37.擔任期貨公司財務(wù)負責人的，應(yīng)當具備下列條件（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格，具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

B.具有期貨從業(yè)人員資格，具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位

C.具有期貨從業(yè)人員資格，大學本科以上學歷或取得學士以上學位，具體會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有大學本科以上學歷，注冊會計師資格或會計師以上職稱

參考答案：C

38.期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過在（）和專用自有資金賬戶之間進行。

A.期貨公司專用資金賬戶

B.期貨公司在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶

C.期貨公司任一保證金賬戶

D.期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機構(gòu)的資金賬戶

參考答案：B

39.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨公司與客戶共同承擔

D.客戶承擔

參考答案：D