2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（三）

參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關(guān)注考試真題答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

21.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

參考答案：A

22.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（）。

A.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備基金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.規(guī)定“不再低于：一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

D.規(guī)定“不得高于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

參考答案：A

23.（）是指可以向他人提供買賣期貨、期權(quán)合約指導(dǎo)或建議，或以客戶名義進(jìn)行操作的自然人或法人。

A.商品基金經(jīng)理

B.商品交易顧問

C.交易經(jīng)理

D.期貨傭金商

參考答案：B

24.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的（）。

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營權(quán)

參考答案：B

25.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是（）。

A.拒絕與自然人開展場外衍生品交易

B.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)

C.依照客戶指令使用保證金

D.收取超過履約保障需要的保證金

參考答案：A

26.期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由（）。

A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案

B.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)

C.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案

D.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)

參考答案：A

27.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

參考答案：C

28.期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.客戶資產(chǎn)

D.營業(yè)場所和設(shè)施

參考答案：C

29.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.交割倉庫

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

參考答案：A

30.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，處于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司符合以下條件時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

參考答案：A