2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（三）

參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關(guān)注考試真題答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

21.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引試行）》，經(jīng)營機構(gòu)評估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。

A.應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估

B.應當按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估

C.可以按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

D.應當按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估

參考答案：A

22.中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標設(shè)置的預警標準，正確的是（）。

A.最低限額結(jié)算準備基金不設(shè)預警標準

B.期貨公司應當按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標的預警標準

C.規(guī)定“不再低于：一定標準的風險監(jiān)管指標其預警標準是規(guī)定標準的80%

D.規(guī)定“不得高于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%

參考答案：A

23.（）是指可以向他人提供買賣期貨、期權(quán)合約指導或建議，或以客戶名義進行操作的自然人或法人。

A.商品基金經(jīng)理

B.商品交易顧問

C.交易經(jīng)理

D.期貨傭金商

參考答案：B

24.期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報告權(quán)

D.經(jīng)營權(quán)

參考答案：B

25.期貨公司的風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務，下列行為正確的是（）。

A.拒絕與自然人開展場外衍生品交易

B.為客戶提供融資或變相融資服務

C.依照客戶指令使用保證金

D.收取超過履約保障需要的保證金

參考答案：A

26.期貨公司分支機構(gòu)負責人的任職由（）。

A.期貨公司分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案

B.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準

C.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案

D.期貨公司分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準

參考答案：A

27.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)

參考答案：C

28.期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.工作人員工資和勞務合同

C.客戶資產(chǎn)

D.營業(yè)場所和設(shè)施

參考答案：C

29.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.交割倉庫

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

參考答案：A

30.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，處于風險預警期的期貨公司符合以下條件時，風險預警期結(jié)束（）。

A.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的

B.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的

C.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準的

D.風險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定標準的

參考答案：A