2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷（9）

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21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)包括（  ）。

A、年度工作報(bào)告

B、年度財(cái)務(wù)報(bào)告

C、月度財(cái)務(wù)報(bào)告

D、季度工作報(bào)告

試題答案：

A;B;D

22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有（  ）。

A、乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

B、丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

C、丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易前未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

D、甲期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

試題答案：

A;C;D

23、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（  ）。

A、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

B、股票投資

C、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D、信托投資

試題答案：

B;C;D

24、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（  ）。

A、新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立之日起繳納保障基金

B、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰

C、保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)的保障基金籌集、管理、使用報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D、保障基金是一種責(zé)任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則

試題答案：

B;C

25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（  ）情形時(shí)應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。

A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的

B、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過規(guī)定比例的

C、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的

D、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的

試題答案：

A;B;D

26、關(guān)于期貨公司凈資本的計(jì)算，以下正確的有（  ）。

A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本

B、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

C、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本

D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)，在計(jì)算凈資本時(shí)不得扣減

試題答案：

A;B;C

27、以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的有（  ）。

A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告

B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

C、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期

D、規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

試題答案：

B;C

28、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為有（  ）。

A、為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的

B、蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

C、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

D、以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

試題答案：

A;B;C;D

29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，（  ）。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利

B、期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所

C、客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟

D、客戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所主張權(quán)利

試題答案：

A;B

30、期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入巿交易的行為，下列說法正確的是（  ）。

A、期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

B、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效

C、期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

D、客戶的交易損失自行承擔(dān)

試題答案：

A;B;C