2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷（8）

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11、期貨公司可以按照規(guī)定委托證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，由證券公司提供下列服務(wù)（  ）。

A、提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B、經(jīng)客戶同意，代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算

C、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D、代公司收付客戶期貨保證金

試題答案：

A;C

12、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（  ）。

A、某事業(yè)單位的工作人員

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

C、某國(guó)家機(jī)關(guān)

D、未能提供開(kāi)戶證明材料的單位

試題答案：

B;C;D

13、金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括以下類型（  ）。

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、法律風(fēng)險(xiǎn)

C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D、操作風(fēng)險(xiǎn)

試題答案：

A;B;C;D

14、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（  ）。

A、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

B、信托投資

C、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D、股票投資

試題答案：

B;C;D

15、下列有關(guān)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示措施說(shuō)法正確的是（  ）。

A、主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)輕微的行為

B、應(yīng)納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系

C、需依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取措施

D、不需要予以紀(jì)律懲戒

試題答案：

A;C;D

16、在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示時(shí)，期貨交易所可采取的具體措施包括（  ）。

A、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

B、向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息

C、要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

D、談話提醒

試題答案：

A;C;D

17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度（  ）。

A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C、保證金制度

D、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

試題答案：

A;B;C;D

18、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)辦理會(huì)員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括（  ）。

A、接到投訴、舉報(bào)

B、監(jiān)管部門(mén)和司法關(guān)等單位移交

C、會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)

D、協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)

試題答案：

A;B;C;D

19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度（  ）。

A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

B、保證金制度

C、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

D、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

試題答案：

A;B;C;D

20、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（  ）。

A、新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立之日起繳納保障基金

B、保障基金是一種責(zé)任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則

C、保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)的保障基金籌集、管理、使用報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰

試題答案：

C;D