2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》?？荚嚲恚?）

為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考，希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》?？荚嚲恚?），希望對大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。

11、期貨公司可以按照規(guī)定委托證券公司從事介紹業(yè)務，由證券公司提供下列服務（  ）。

A、提供期貨行情信息、交易設施

B、經(jīng)客戶同意，代理客戶進行期貨交易、結算

C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D、代公司收付客戶期貨保證金

試題答案：

A;C

12、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（  ）。

A、某事業(yè)單位的工作人員

B、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C、某國家機關

D、未能提供開戶證明材料的單位

試題答案：

B;C;D

13、金融機構面臨的風險包括以下類型（  ）。

A、信用風險

B、法律風險

C、市場風險

D、操作風險

試題答案：

A;B;C;D

14、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務活動有（  ）。

A、為期貨交易提供集中履約擔保

B、信托投資

C、非自用不動產(chǎn)投資

D、股票投資

試題答案：

B;C;D

15、下列有關中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示措施說法正確的是（  ）。

A、主要針對違規(guī)情節(jié)輕微的行為

B、應納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系

C、需依照《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示程序》采取措施

D、不需要予以紀律懲戒

試題答案：

A;C;D

16、在實施風險警示時，期貨交易所可采取的具體措施包括（  ）。

A、發(fā)布風險提示函

B、向市場發(fā)布持倉量信息

C、要求會員和客戶報告情況

D、談話提醒

試題答案：

A;C;D

17、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度（  ）。

A、風險準備金制度

B、當日無負債結算制度

C、保證金制度

D、持倉限額和大戶持倉報告制度

試題答案：

A;B;C;D

18、中國期貨業(yè)協(xié)會辦理會員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括（  ）。

A、接到投訴、舉報

B、監(jiān)管部門和司法關等單位移交

C、會員自查中發(fā)現(xiàn)

D、協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)

試題答案：

A;B;C;D

19、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度（  ）。

A、風險準備金制度

B、保證金制度

C、持倉限額和大戶持倉報告制度

D、當日無負債結算制度

試題答案：

A;B;C;D

20、關于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（  ）。

A、新設立的期貨公司，應當自設立之日起繳納保障基金

B、保障基金是一種責任賠償基金，實行比例賠償原則

C、保障基金管理機構定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應當經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部

D、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰

試題答案：

C;D