2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷（3）

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21、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（  ）。

A、吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C、注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

D、變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

試題答案：

C

22、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（  ）之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A、股東會決議

B、董事會決議

C、變更后的法定代表人任職

D、完成工商變更登記

試題答案：

D

23、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（  ）。

A、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求

B、為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾

C、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

D、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

試題答案：

D

24、期貨公司的風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是（  ）。

A、拒絕與自然人開展場外衍生品交易

B、依照客戶指令使用保證金

C、收取超過履約保障需要的保證金

D、為客戶提供融資服務(wù)

試題答案：

A

25、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（  ）。

A、乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

B、丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元

C、丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

D、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

試題答案：

C

26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（  ）。

A、期貨公司的管理人員

B、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司董事長

C、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D、期貨交易所的工作人員

試題答案：

A

27、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起（  ）內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。

A、10個工作日

B、30個工作日

C、5個工作日

D、15個工作日

試題答案：

D

28、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（  ）。

A、交割只能是實(shí)物交割

B、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

C、交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

D、除期轉(zhuǎn)現(xiàn)外，合約到期才能辦理交割

試題答案：

D

29、下列期貨品種中采用現(xiàn)金交割的是（  ）。

A、國債期貨

B、原油期貨

C、黃金期貨

D、股指期貨

試題答案：

D

30、關(guān)于客戶交易指令，期貨公司下列做法錯誤的是（  ）。

A、以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

B、以計算機(jī)委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存

C、以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

D、發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，告知客戶撤回

試題答案：

D