2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》?？荚嚲恚?）

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11、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（  ）。

A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B、董事長(zhǎng)

C、監(jiān)事

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官

試題答案：

D

12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（  ）注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、期貨交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

試題答案：

D

13、期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說(shuō)法正確的是（  ）。

A、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營(yíng)管理

B、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營(yíng)管理

C、與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

D、實(shí)行集中統(tǒng)一管理

試題答案：

D

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（  ）個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告。

A、5

B、6

C、3

D、4

試題答案：

D

15、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（  ），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A、客戶資產(chǎn)

B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

C、工作人員工資和勞務(wù)合同

D、交易賬戶和客戶編碼

試題答案：

A

16、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、向獨(dú)立董事和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B、向獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)報(bào)告

C、向總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)報(bào)告

D、向董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

試題答案：

D

17、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（  ）。

A、單個(gè)股東的持股比例增加到3%

B、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

C、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

D、單個(gè)股東的持股比例增加到1%

試題答案：

B

18、期貨公司利用公共媒體開(kāi)展期貨行情分析時(shí)，下列表述中錯(cuò)誤的是（  ）。

A、應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

B、應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

C、相關(guān)人員無(wú)須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

試題答案：

C

19、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向（  ）提交備案材料。

A、擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

試題答案：

A

20、募集期滿，期貨公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定成立條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（  ）。

A、向投資者提供一定賠償

B、返還投資者已繳納的款項(xiàng)

C、以其固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

D、加計(jì)銀行同期活期存款利息

試題答案：

A