2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（15）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（15）。

考點(diǎn)51：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)治理的具體要求

1.激勵(lì)與約束機(jī)制

建立制度、績(jī)效考核、董監(jiān)高薪酬、前后臺(tái)兼顧、內(nèi)部追責(zé)、股權(quán)激勵(lì)。

2.客戶關(guān)系、信息披露與社會(huì)責(zé)任

（1）實(shí)際控制關(guān)系

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分告知客戶有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定，對(duì)客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的申報(bào)和變更進(jìn)行管理。

（2）追保與強(qiáng)平

客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由客戶承擔(dān)。

（3）客戶違約

客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的追償權(quán)。

（4）溝通投訴

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

考點(diǎn)52：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范

期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，期貨公司也可以設(shè)立子公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)。證券公司還可以從事中間介紹業(yè)務(wù)。

考點(diǎn)53：期貨公司展業(yè)的一般要求

1.投資者適當(dāng)性管理制度

2.業(yè)務(wù)公式及投訴處理制度

3.數(shù)據(jù)備份制度（客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年）

考點(diǎn)54：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的基本業(yè)務(wù)，只有在取得境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，期貨公司才可以申請(qǐng)其他業(yè)務(wù)。

考點(diǎn)55：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)概述

期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。