2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（14）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（14）。

考點(diǎn)46：境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的終止

期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)，并自完成上述工作之日起5個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。

考點(diǎn)47：公告

期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

考點(diǎn)48：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的法人治理

1.股東會(huì)或股東大會(huì)

股東會(huì)或者股東大會(huì)每年應(yīng)當(dāng)召開一次會(huì)議，期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持股比例行使表決權(quán)。

2.首席風(fēng)險(xiǎn)官

期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。

3.分支機(jī)構(gòu)

期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

4.境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)

期貨公司在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日保送設(shè)立、收購的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)上一月度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及義務(wù)情況。每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)保送上一年度境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告。

考點(diǎn)49：內(nèi)部控制的原則

一般標(biāo)準(zhǔn)可以概況為健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益五大原則。

考點(diǎn)50：內(nèi)部控制的要素標(biāo)準(zhǔn)

1.控制環(huán)境（內(nèi)控其他要素的基礎(chǔ)）

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3.控制活動(dòng)

4.信息溝通

5.內(nèi)部監(jiān)控