2023年期貨法律法規(guī)考前幾頁(yè)紙

期貨法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-04-12

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1、我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的四個(gè)層次

一：法律層面（《民法典》、《公司法》、《刑法》）

二：行政法規(guī)層面（《條例》）

三：部門規(guī)章和規(guī)范性文件層面（《×××管理辦法》和規(guī)范性文件層面）

四：各期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心發(fā)布的各類管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則

2、期貨市場(chǎng)基本法律關(guān)系

3、從業(yè)資格的取得與注銷

情況	從業(yè)資格處置方法
期貨從業(yè)人員辭職	機(jī)構(gòu)10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告	期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格
被解聘
死亡
機(jī)構(gòu)被取消業(yè)務(wù)許可	期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷人員從業(yè)資格

注：取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

4、期貨公司的設(shè)立許可

	《條例》規(guī)定的設(shè)立條件	《期貨公司監(jiān)督管理辦法》補(bǔ)充
錢	注冊(cè)資本最低限額人民幣3000萬	注冊(cè)資本不低于人民幣1億元
人	董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有從業(yè)資格；主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違規(guī)行為。	具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
		具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于3人
其他	有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。	—