2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（10）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)科目知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（10）。

考點(diǎn)29：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要職責(zé)

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

2.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

考點(diǎn)30：首席風(fēng)險(xiǎn)官履職保障

1.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議；

2.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；

3.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；

4.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；

5.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)

注：期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

考點(diǎn)31：對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；

每年1月20日前，首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。

2.首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

3.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。