2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（4）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（4）。

考點(diǎn)9：期貨市場(chǎng)民商事法律關(guān)系

1.期貨公司和期貨公司客戶：行紀(jì)關(guān)系

2.期貨交易所和期貨公司：“會(huì)員—團(tuán)體”關(guān)系

3.期貨公司或客戶與期貨居間人：居間關(guān)系

考點(diǎn)10：期貨市場(chǎng)行政法律關(guān)系

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與市場(chǎng)參與主體之間的行政監(jiān)管關(guān)系

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與市場(chǎng)參與主體之間的行政救濟(jì)關(guān)系（行政復(fù)議、行政訴訟）

考點(diǎn)11：信義義務(wù)的理論發(fā)展

信義義務(wù)來(lái)源：英國(guó)法中的信托義務(wù)和羅馬法中的善良家父義務(wù)。

考點(diǎn)12：信義義務(wù)的含義

（1）忠實(shí)義務(wù)（核心）

受托人對(duì)委托人忠實(shí)。

（2）勤勉義務(wù)

受托人盡心盡力、專業(yè)審慎，始終將投資者的利益最大化作為其受托活動(dòng)的行為準(zhǔn)則。

考點(diǎn)13：信義義務(wù)的特點(diǎn)

1.強(qiáng)制性（屬于商法中的強(qiáng)制性規(guī)則）

2.預(yù)防性（對(duì)受托人持續(xù)提醒）

3.概括性（可衍生出各種具體的規(guī)則和義務(wù)）

4.靈活性（自由裁量空間）

考點(diǎn)14：忠實(shí)義務(wù)的具體要求

1.客戶利益優(yōu)先原則；

2.不欺詐客戶；

3.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)；

4.不進(jìn)行不正當(dāng)交易。

考點(diǎn)15：勤勉義務(wù)的具體要求

1.敬畏風(fēng)險(xiǎn)，審慎執(zhí)業(yè)；

2.努力提高自身專業(yè)水平，秉著對(duì)投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度審慎處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；

3.嚴(yán)格遵守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序；

4.提出辭職等工作變動(dòng)要處理好相關(guān)工作交接事宜。