2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（3）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（3）。

考點5：《民法典》奠定期貨市場的基本原則

1.保護合法權(quán)益原則（民事主體的人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利和其他合法權(quán)益受法律保護）

2.平等原則（在民事法律關系中，民事主體互不隸屬）

3.自愿原則（想在哪家期貨公司開戶，就在哪家期貨公司開戶）

4.公平原則（經(jīng)紀合同要合理確定雙方的權(quán)利義務）

5.誠信原則（不能與客戶約定分享利益、共擔風險）

6.守法和遵守公序良俗原則（基本要求）

考點6：《公司法》在期貨市場中的作用

我國期貨公司都是依據(jù)《公司法》設立的，包括有限責任公司和股份有限公司。

中國金融期貨交易所、廣州期貨交易所、上海國際能源交易中心公司制期貨交易場所需符合《公司法》要求。

考點7：公司治理的基本內(nèi)涵

公司的權(quán)力機構(gòu)：股東大會

董事會：人員5-19人，董事每屆任期最多3年，可連選連任，董事長1人，副董事長1-2人。

監(jiān)事會：至少3人，每屆任期最多3年，可連選連任，監(jiān)事會主席1人，副主席1-2人。

考點8：《刑法》規(guī)定的三項基本原則

1.罪刑法定原則

2.適用刑法人人平等原則

3.罪責行相適應原則