期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題（4）

期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目，所有試題均為客觀題，客觀題又分為單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點試題來鞏固考試知識點，熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習。

1、多選題

首席風險官不履行職責或者有嚴重違法行為時，監(jiān)督部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有（?。?。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、責令期貨公司更換

D、情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選

答案：ABCD

2、判斷題

證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。（?。?/p>

答案：對

3、單選題

中國證監(jiān)會（?。┲袊谪洏I(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A、指導和審查

B、審查和監(jiān)督

C、管理和監(jiān)督

D、指導和監(jiān)督

答案：D

4、單選題

法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑；法律沒有明文規(guī)定為犯罪的，不得定罪處刑。這體現(xiàn)了《刑法》的（?。?。

A、罪刑法定原則

B、公平原則

C、罪責刑相適應原則

D、適用刑法人人平等原則

答案：A

5、多選題

面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官（?。?。

A、應當向中國期貨業(yè)辦會報告

B、應當主動回避

C、應當予以拒絕

D、必要時，應當及時向中國證監(jiān)會報告

答案：CD

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