2022年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題十九

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1、 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（ √ ）

2、 期貨交易所依法對(duì)保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。（ × ）

3、 首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員釆取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（ √ ）

4、 期貨公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人離職，考慮到首席風(fēng)險(xiǎn)官李某以前具有合規(guī)部門的管理經(jīng)驗(yàn)，公司可以任命李某兼任該部門負(fù)責(zé)人。（√  ）

5、 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。（√  ）

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