2021年12月期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案

期貨從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年12月期貨從業(yè)資格考試定于12月18日，期貨從業(yè)資格考試試卷為隨機抽取，考后不會公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試題庫。

2021年12月期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》真題及答案（網(wǎng)友版1）

1、(        )是投機者用來限制損失、累積盈利的有力工具。

A、套期保值指令

B、止損指令

C、取消指令

D、市價指令

參考答案：B

2、判斷某種市場趨勢下行情的漲跌幅度與持續(xù)時間的分析工具是（   ）。

A、周期分析法

B、基本分析法

C、個人感覺

D、技術(shù)分析法

參考答案：D

3、 劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮各種因素，涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)（ ）風(fēng)險等級進(jìn)行評估。

A、較高

B、最低

C、平均

D、整體

參考答案：D

4、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員幵展投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（  ）。

A、在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

B、不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明

C、經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬

D、可以向客戶做獲利保證

參考答案：A

5、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（  ）承擔(dān)。

A、期貨交易所

B、該會員

C、期貨交易所和該會員按比例

D、期貨交易所和該會員共同連帶

參考答案：B

6、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（  ）和成交結(jié)果及時反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

A、委托回報

B、傭金水平

C、委托時間

D、成交時間

參考答案：A

7、代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織是（   ）。

A、期貨公司

B、介紹經(jīng)紀(jì)商

C、居間人

D、期貨信息資訊機構(gòu)

參考答案：A

8、下列商品中，不屬于大連商品交易所上市品種的有（   ）。

A、大豆

B、 豆油

C、 豆粕

D、 燃料油

參考答案：D

9、—個投資者以13美元購入一份看漲期權(quán)，標(biāo)的資產(chǎn)協(xié)定價格為90美元，而該資產(chǎn)的市場定價為100美元，則該期權(quán)的內(nèi)涵價值和時間價值分別是（   ）。

A、內(nèi)涵價值為3美元，時間價值為10美元

B、 內(nèi)涵價值為0美元，時間價值為13美元

C、 內(nèi)涵價值為10美元，時間價值為3美元

D、 內(nèi)涵價值為13美元，時間價值為0美元

參考答案：C

10、我國期貨交易所會員可由（   ）組成。

A、自然人和法人

B、法人

C、境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

D、境外登記注冊的機構(gòu)

參考答案：C

11、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（  ）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A、3日內(nèi)

B、 5日內(nèi)

C、 當(dāng)日結(jié)算前

D、 當(dāng)日結(jié)算后

參考答案：C

12、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（  ）。

A、紀(jì)律處分

B、行政處罰

C、刑事處罰

D、行政處分

參考答案：A

13、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會行使職權(quán)的描述，錯誤的是（  ）。

A、召集會員大會，并向會員大會報告工作

B、擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定

C、審議理事長提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過

參考答案：C

14、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合條件不包括（  ）。

A、凈資產(chǎn)、凈資本等財務(wù)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

B、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備

C、具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理

D、最近3年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰

參考答案：D

15、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)秉承（ ）理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。

A、價值投資

B、中期投資

C、長期投資

D、戰(zhàn)略投資

參考答案：C

16、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（  ）。

A、中國證監(jiān)會和財政部

B、財政部

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

參考答案：A

17、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（  ），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B、承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C、需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30%

D、不承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案：A

18、下列屬于期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用的是（   ）。

A、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

B、鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤

C、利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)

D、期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道

參考答案：A

2021年12月期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》真題及答案（網(wǎng)友版2）

1、在正向市場，空頭投機者應(yīng)（   ）。

A、買入遠(yuǎn)月合約

B、賣出遠(yuǎn)月合約

C、買入近月合約

D、賣出近月合約

參考答案：B

2、下列不屬于期貨交易所風(fēng)險控制制度的是（   ）。

A、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B、持倉限額和大戶報告制度

C、定點交割制度

D、保證金制度

參考答案：C

3、下列關(guān)于期貨交易特征的描述中，不正確的是(  ）。

A、期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行

B、由于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，交易雙方不需要對交易的具體條款進(jìn)行協(xié)商

C、期貨交易所實行會員制，只有會員才能進(jìn)場交易

D、杠桿機制使期貨交易具有高風(fēng)險高收益的特點，并且保證金比率越高，這種特點就越明顯

參考答案：D

4、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照（   ）原則，對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查 。

A、公開

B、審慎監(jiān)管

C、公正

D、公平

參考答案：B

5、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（  ）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A、無過錯責(zé)任

B、過錯責(zé)任

C、嚴(yán)格責(zé)任

D、公平責(zé)任

參考答案：B

6、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計劃成立之日起五個工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認(rèn)購金額、驗資報告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報( )備案，并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

A、證監(jiān)會

B、證券業(yè)協(xié)會

C、證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D、證券投資基金業(yè)協(xié)會

參考答案：D

7、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，（  ）。

A、期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B、期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C、以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任

D、客戶不承擔(dān)責(zé)任

參考答案：B

8、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、一直性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B、暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C、撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D、暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

參考答案：D

9、在期貨市場上，套期保值者的原始動機是（   ）。

A、通過期貨市場尋求利潤最大化

B、通過期貨市場獲取更多的投資機會

C、通過期貨市場尋求價格保障，消除現(xiàn)貨交易的價格風(fēng)險

D、通過期貨市場尋求價格保障，規(guī)避現(xiàn)貨交易的價格風(fēng)險

參考答案：D

10、在使用限價指令進(jìn)行套利時，交易者應(yīng)指明（   ）。

A、買入期貨合約的絕對價格

B、賣出期貨合約的絕對價格

C、買賣期貨合約的絕對價格

D、買賣期貨合約之間的價差

參考答案：D

11、下列形態(tài)中，屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的是（   ）。

A、三重頂

B、三角形

C、矩形

D、旗形

參考答案：A

12、期貨市場高風(fēng)險的主要原因是（   ）。

A、價格波動

B、非理性投機

C、杠桿效應(yīng)

D、對沖機制

參考答案：C

13、如果某種期貨合約當(dāng)日無成交，則作為當(dāng)日結(jié)算價的是（   ）。

A、上一交易日開盤價

B、上一交易日結(jié)算價

C、上一交易日收盤價

D、本月平均價

參考答案：B

14、目前我國的期貨結(jié)算機構(gòu)（   ）。

A、獨立于期貨交易所

B、只提供結(jié)算服務(wù)

C、屬于期貨交易所的內(nèi)部機構(gòu)

D、以上都不對

參考答案：C

15、商品實物交割時計價一般是以（   ）為 貼水 。

A、最后交易日最后2小時平均價

B、最后交易日收盤價

C、到期月份平均價

D、交割結(jié)算價

參考答案：D

16、 (      )的出現(xiàn)，使期貨市場發(fā)生了翻天覆地的變化，徹底改變了期貨市場的格局。

A、遠(yuǎn)期現(xiàn)貨

B、商品期貨

C、金融期貨

D、期貨期權(quán)

參考答案：C

17、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯誤的是（  ）。

A、董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B、董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會

C、王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

D、董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

參考答案：B

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